Ліцензійна діяльність

РЕЄСТР ЛІЦЕНЗОВАНИХ УЧАСНИКІВ ФОНДОВОГО РИНКУ

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку видає, переоформлює та анулює ліцензії на такі види професійної діяльності на фондовому ринку:

• діяльність з торгівлі цінними паперами, що включає дилерську діяльність, брокерську діяльність, діяльність з управління цінними паперами та андеррайтинг;
• депозитарна діяльність, що включає депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів, розрахунково-клірингову діяльність, діяльність з введення реєстру власників іменних цінних паперів;
• діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку;
• діяльність з управляння активами інституціональних інвесторів;
• діяльність з управління іпотечним покриттям.

 

Порядок процедури отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку 

Для отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку заявник повинен особисто надати до Комісії або надіслати поштою (рекомендованим листом) заяву про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку за окремим видом діяльності. Заява надається до загального відділу Комісії.

 

Зразок оформлення заяви на видачу ліцензії та перелік документів, які додаються до заяви встановлені Порядком та умовами видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку.

• Для торговців цінними паперами (суб’єктів дилерської, брокерської діяльності, андерайтингу, діяльності з управління цінними паперами) перелік документів встановлений пунктами 2 та 3 розділу II. Умови, яким повинні відповідати надані документи, встановлені главою 1 розділу III.
• Для зберігачів цінних паперів: перелік документів передбачений пунктом 4 розділу II. Умови, яким повинні відповідати надані документи, встановлені главою 2 розділу III.
• Для депозитарної діяльності депозитарію: перелік документів передбачений пунктом 5 розділу ІІ. Умови, яким повинні відповідати надані документи, встановлені главою 3 розділу ІІІ.
• Для розрахунково-клірингової діяльності: перелік документів передбачений пунктом 6 розділу ІІ. Умови, яким повинні відповідати надані документи, встановлені главою 4 розділу ІІІ.
• Для реєстраторів: перелік документів встановлений пунктом 7 розділу II. Умови, яким повинні відповідати надані документи, встановлені главою 6 розділу III.
• Для організаторів торгівлі: перелік документів встановлений пунктом 8 розділу II. Умови, яким повинні відповідати надані документи, встановлені главою 7 розділу III.

 

* При суміщенні видів діяльності за кожним видом професійної діяльності надається окрема заява та відповідний пакет документів.

 

Оформлення документів на видачу ліцензії

Усі документи, що подаються заявником, мають бути оформлені відповідно до додатків Порядку та умов видачі ліцензії, підписані керівником із датою підписання, засвідчені печаткою заявника.

На дату подання заяви про видачу ліцензії строк подання відповідних документів та аудиторського висновку про сплату статутного фонду (капіталу) не має становити більше двох місяців з дати підписання або складання.

У документах, які мають більше одного аркуша, усі аркуші повинні бути пронумеровані, прошиті та засвідчені в установленому порядку.

Заявник несе відповідальність за достовірність інформації, вказаної в документах на отримання ліцензії.

Для надання документів поштою: 01010, м. Київ, вул. Московська 8, корп. 30, із зазначенням на конверті Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Для надання документів особисто до загального відділу Комісії: вул. Московська, 8, 10 поверх. Години прийому документів: пн - чт з 9:30 до 16:30, пт з 9:30 до 16:00, перерва з 12:30 до 14:30.

 

Розмір плати за видачу ліцензії

Розмір плати за видачу ліцензії за окремими видами встановлений Постановою Кабінету Міністрів України від 26.10.2011 № 1097 «Деякі питання надання Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку платних адміністративних послуг» та становить наступні розміри:

• 3000 гривень за видачу ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на ринку цінних паперів.
• 1500 гривень за переоформлення ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на ринку цінних паперів.
• 500 гривень за видачу дубліката ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на ринку цінних паперів.
• 500 гривень за видачу копії ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Плата вноситься до місцевих бюджетів за кодом бюджетної класифікації 22011800 на рахунки місцевих або районних казначейств (за місцем державної реєстрації заявника) перші чотири цифри рахунку казначейства за такими платежами 3321.

Строк дії ліцензій на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, які видаються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, є необмеженим.

 

Процедура розгляду документів і отримання заявником відповідного рішення та ліцензії

Розгляд документів та прийняття відповідного рішення Комісією триває не більше 30 календарних днів з дати отримання Комісією заяви та відповідного пакету документів.

 

Причини повернення документів заявнику без розгляду:

• заява підписана не уповноваженою особою;
• документи, що додаються до заяви, оформлені з порушенням вимог Порядку;
• надано неповний перелік документів;
• не надана електронна форма документів у форматі, визначеному Комісією, згідно з вимогами абзацу сьомого пункту І розділу ІІ Порядку;
• на дату подання заяви про видачу ліцензії або у період її розгляду наявне судове рішення, що забороняє видачу ліцензії заявнику, та/або постанова про відкриття виконавчого провадження щодо виконання такого рішення.

 

Документи повертаються заявнику без розгляду протягом 10 робочих днів.

Протягом 5 робочих днів документи повертаються за наявності відповідного судового рішення та/або постанови.

У разі відмови у видачі ліцензії документи заявнику не повертаються.

 

Підстави для прийняття рішення про відмову у видачі ліцензії:

• недостовірність даних у заяві та документах, поданих заявником, для отримання ліцензії;
• невідповідність заявника вимогам, установленим Порядком.

 

Рішення про видачу або відмову у видачі ліцензії направляється за місцезнаходженням заявника в письмовій формі з доданням копії наказу Голови Комісії або копії рішення Комісії (для депозитаріїв та організаторів торгівлі).

Ліцензію(ї) може отримати керівник заявника особисто або через уповноважену особу, яка діє за дорученням, за адресою: м. Київ, вул. Московська, 8, корп. 30, 11 поверх, кімнати 1117, 1119, 1120, 1121, 1122 . При собі особа, що отримує ліцензію(ї), повинна мати документ, який засвідчує особу, та доручення (крім керівника заявника).

Ліцензія (копія ліцензії) чинна до закінчення строку дії ліцензії, визнання ліцензії недійсною або набуття чинності рішення про анулювання ліцензії.

 

 

Інформацію щодо результатів розгляду пакету документів можна отримати за телефонами:

• для заявника, який отримує ліцензію на провадження професійної діяльності з торгівлі цінними паперами: +38 (044) 254-25-65, 254-23-75;
• для заявника, який отримує ліцензію на здійснення депозитарної діяльності: +38 (044) 254-25-65, 254-23-75;
• для заявника,   який отримує ліцензію на здійснення  діяльності з організації торгівлі: +38 (044) 254-25-65.

 

Процедура переоформлення ліцензії

У разі виникнення у процесі провадження діяльності ліцензіата підстав для переоформлення ліцензії, а саме: зміни найменування юридичної особи (якщо зміна найменування не пов'язана з реорганізацією юридичної особи) та/або зміни місцезнаходження юридичної особи, ліцензіат зобов'язаний протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати здійснення реєстраційної дії (державним реєстратором) щодо відповідних змін подати до Комісії (для емітентів - до відповідного територіального органу Комісії) заяву про переоформлення ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку з оригіналом ліцензії, що підлягає переоформленню, та документами відповідно до пункту 2 розділу IV Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії.

Рішення про видачу ліцензії у зв'язку з її переоформленням та визнання недійсною ліцензії (копії ліцензії), що була переоформлена, оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником Комісії або виконувачем його обов'язків (для емітентів керівником відповідного територіального органу Комісії або виконувачем його обов'язків). Протягом десяти робочих днів з дати надходження заяви про переоформлення ліцензії та документів, що додаються до неї, видається переоформлена на новому бланку ліцензія з урахуванням змін, зазначених у заяві про переоформлення ліцензії.

Одночасно з переоформленою на новому бланку ліцензією Комісія (для емітентів - відповідний територіальний орган Комісії) на підставі даних ліцензійного реєстру безкоштовно видає ліцензіату засвідчені копії такої ліцензії для філій або інших відокремлених підрозділів ліцензіата (у разі їх наявності), яким надаються повноваження щодо здійснення професійної діяльності на фондовому ринку.

Ліцензія, яка переоформляється в установленому порядку, дійсна до дати видачі переоформленої ліцензії.

Причини повернення документів заявнику без розгляду:

• заява підписана особою, яка не має на це повноважень;
• документи, що додаються до заяви, оформлені з порушенням вимог;
• наданий неповний перелік документів, передбачений цим Порядком;
• у Комісії на дату подання заяви про переоформлення ліцензії або в період її розгляду наявне судове рішення, що забороняє переоформлення ліцензії цьому ліцензіату та/або постанови про відкриття виконавчого провадження щодо виконання такого рішення;
• приміщення за новим місцезнаходженням ліцензіата не відповідає вимогам, установленим Комісією для виду професійної діяльності на фондовому ринку, на який переоформлюється ліцензія.

Документи повертаються без розгляду протягом десяти робочих днів.

Протягом п’яти робочих днів документи повертаються за наявності відповідного судового рішення та/або постанови.

 

Процедура отримання ліцензії на провадження діяльності з управління іпотечним покриттям

Для отримання ліцензії заявник (ліцензіат) надає до загального відділу Комісії або надсилає поштою заяву про видачу ліцензії на провадження діяльності з управління іпотечним покриттям, складену державною мовою.

До заяви про видачу ліцензії на провадження діяльності з управління іпотечним покриттям додаються документи встановлені пунктом 2 глави 2 Порядок та умови видачі ліцензії на провадження діяльності з управління іпотечним покриттям та її анулювання.

Усі документи, що подаються заявником за формою згідно з додатками до цього Порядку, повинні відповідати установленій формі, підписані керівником, засвідчені печаткою юридичної особи та мати дату підписання.

У разі, якщо документи підписані не керівником заявника, а іншою особою, то заявник повинен надати копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи.

Відомості, що подаються заявником (ліцензіатом) за формою згідно з додатками до цього Порядку, та аудиторський висновок про сплату статутного капіталу є дійсними протягом двох місяців з дати їх підписання або складання.

У документах, що надаються згідно з цим Порядком та мають більше одного аркуша, усі аркуші повинні бути пронумеровані, прошиті та засвідчені заявником.

Комісія приймає рішення про видачу ліцензії або про відмову в її видачі у строк не пізніше ніж тридцять календарних дніввід дати надходження заяви про видачу ліцензії та документів, перелік яких установлений цим Порядком.

Комісія повертає заявнику заяву про видачу ліцензії та відповідні документи без розгляду, протягом десяти робочих днів з дати надходження документів, якщо:

• заява підписана особою, яка не має на це повноважень;
• документи, що додаються до заяви, оформлені з порушенням вимог, установлених цим Порядком;
• наданий неповний пакет документів, передбачених цим Порядком для отримання ліцензії;
• у Комісії на дату подання заяви про видачу ліцензії наявне судове рішення, що забороняє видачу ліцензії заявнику, та/або постанова про відкриття виконавчого провадження щодо виконання такого рішення.

Підставами для прийняття рішення про відмову у видачі ліцензії є:

• недостовірність даних у заяві та документах, поданих заявником для отримання ліцензії;
• невідповідність заявника вимогам, установленим цим Порядком для отримання ліцензії.

При відмові у видачі ліцензії подані документи заявнику не повертаються.

 

Процедура отримання копії ліцензії

Для отримання копії ліцензії, ліцензіат повинен до початку провадження діяльності відокремленим підрозділом, який має намір провадити окремі види професійної діяльності на фондовому ринку подати до Комісії заяву про видачу копії ліцензії та документи відповідно до пункту 1 розділу VПорядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії подання до загального відділу Комісії особисто або поштою (рекомендованим листом із зазначенням на конверті підрозділу центрального апарату Комісії — управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів).

Строк розгляду заяви про видачу копії ліцензії та документів, що додаються до неї та прийняття рішення про видачу копії ліцензії  або про відмову в її видачі, не може бути більшим ніж десять робочих днів з дати надходження до Комісії заяви про видачу копії ліцензії та документів, що додаються до неї.

У разі прийняття рішення про відмову у видачі копії ліцензії подані документи заявнику не повертаються.

Підстави для прийняття рішення про відмову у видачі копії ліцензії:

• недостовірність даних у відповідній заяві та документах, поданих ліцензіатом, для отримання копії ліцензії;
• невідповідність ліцензіата вимогам, установленим цим Порядком, для отримання копії ліцензії на здійснення окремого виду професійної діяльності на фондовому ринку;
• відсутність у ліцензіата за місцезнаходженням філії (іншого відокремленого підрозділу) приміщення або невідповідність такого приміщення вимогам, установленим Комісією для виду професійної діяльності на фондовому ринку, на який отримується копія ліцензії

Письмове повідомлення про прийняття рішення органом ліцензування про видачу або про відмову у видачі копії ліцензії (з доданням копії відповідного рішення) надсилається (видається) ліцензіатові протягом п'яти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення (підписується керівником структурного підрозділу Комісії, що здійснює розгляд заяви про отримання копії ліцензії та відповідних документів).

Копію ліцензії(й) може отримати керівник заявника особисто або через уповноважену особу, яка діє за дорученням, за адресою: м. Київ, вул. Московська, 8, корп. 30, 11 поверх, кімнати 1117, 1119, 1120, 1121, 1122.

У разі зміни найменування та/або місцезнаходження відокремленого підрозділу ліцензіат протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати внесення відповідних змін до Положення про цей підрозділ повинен подати до органу ліцензування документи відповідно до пункту 10 розділу V Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії.

 

 

Комісія повертає ліцензіату заяву про зміни щодо найменування та/або місцезнаходження відокремленого підрозділу та відповідні документи без розгляду, якщо: заява підписана особою, яка не має на це повноважень; наданий неповний перелік документів, передбачений пунктом 10 розділу V Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії.; приміщення за новим місцезнаходженням відокремленого підрозділу ліцензіата не відповідає вимогам, установленим Комісією для виду професійної діяльності на фондовому ринку, на який видано відповідну копію ліцензії.

Про залишення відповідної заяви без розгляду ліцензіат повідомляється у письмовій формі (за підписом керівника структурного підрозділу Комісії, у функції якого входить розгляд цих документів) із зазначенням підстав залишення заяви без розгляду в строк не пізніше ніж п'ять робочих днів з дати надходження цих документів.

Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви про зміни щодо найменування та/або місцезнаходження відокремленого підрозділу без розгляду, ліцензіат може повторно подати заяву з доданням відповідних документів, яка розглядається відповідно до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку.

Комісія у разі отримання в установленому порядку заяви ліцензіата (з доданням відповідних документів) про зміну назви та/або місцезнаходження відокремленого підрозділу, який провадить діяльність на підставі виданої йому копії ліцензії, повинна протягом десяти робочих днів з дати надходження вказаних документів унести зміни до відповідного рішення про видачу копії ліцензії. Унесення змін до рішення про видачу копії ліцензії оформляється відповідним наказом, який підписується керівником Комісії або виконувачем його обов'язків. Порядок та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку

← Назад