Чи потрібно проводити реєстратору ідентифікацію зберігача в разі проведення операції знерухомлення безпосередньо з рахунку власника на особовий рахунок депозитарія як номінального утримувача?

 

 

Вимогами п.19.1 Розділу 7 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 року №1000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 22.01.2007 року за №49/13316 передбачена можливість проведення реєстратором операції знерухомлення безпосередньо з рахунку власника на особовий рахунок депозитарія як номінального утримувача в один етап.

В такому випадку власник відкриває рахунок в цінних паперів в обраного ним зберігача, але в системі реєстру рахунок зберігачу не відкривається, а відкривається рахунок депозитарію.

Відповідно до вимог ст.5 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом», суб’єкт первинного фінансового моніторингу зобов’язаний, зокрема, проводити ідентифікацію особи, яка відкриває рахунок.

Враховуючи викладене вище, проводити реєстратору ідентифікацію зберігача в разі проведення операції знерухомлення безпосередньо з рахунку власника на особовий рахунок депозитарія як номінального утримувача не потрібно.