Яким чином реєстратор повинен провести ідентифікацію
осіб, яким особові рахунки відкриваються відповідно до «Порядку дій зберігача
цінних паперів у разі припинення ним здійснення професійної діяльності на ринку
цінних паперів – депозитарної діяльності зберігача цінних паперів»,
затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 14.09.2004 року № 396, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від
12.10.2004 року №12954/9894?
Відповідно до Порядку дій зберігача цінних паперів у
разі припинення ним здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів –
депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2004 року №396
та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12.10.2004 року за
№12954/9894, реєстроутримувач у разі отримання
відповідних документів від номінального утримувача (зберігача або депозитарію)
повинен відкрити особові рахунки власникам згідно з доданим переліком, узяти на
облік належні їм іменні цінні папери та надіслати цим власникам і номінальному
утримувачу відповідні повідомлення та виписки з реєстру.
Крім переліку власників реєстроутримувачу
зберігачем надаються, зокрема, наступні
документи:
- передавальне розпорядження про
переведення знерухомлених
іменних цінних паперів
з рахунку номінального
утримувача - зберігача на особові рахунки власників
іменних цінних паперів згідно з доданим переліком та розпорядження про
їх блокування на особових рахунках власників іменних цінних
паперів;
- засвідчений зберігачем перелік власників цінних
паперів, які не закрили
рахунки в цінних паперах у
зберігача та мають на цих рахунках іменні цінні папери, систему реєстру за якими веде даний реєстроутримувач;
- документи, що підтверджують правомірність обліку на
особовому рахунку номінального утримувача
- зберігача іменних
цінних паперів, що були знерухомлені
(свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів);
- копії договорів
про відкриття рахунку
в цінних паперах власників
цінних паперів, зазначених
в доданому переліку, із зберігачем та документів, на підставі
яких цим власникам
були відкриті рахунки в цінних
паперах у зберігача,
засвідчені зберігачем;
- копії первинних
документів, на підставі
яких перелічені власники набули
прав власності на
дані цінні папери
(за наявності), засвідчені зберігачем;
- копії документів,
які підтверджують обтяження іменних цінних паперів зобов'язаннями (за
наявності), засвідчені зберігачем;
Також, зазначені цінні папери повинні блокуватися на
відкритих особових рахунках власників цінних паперів (за розпорядженням
зберігача (ліквідатора у разі відкриття ліквідаційної процедури) або
депозитарію) до моменту звернення цих власників до реєстроутримувача.
Таким чином, ідентифікація власників, якім
відкриваються особові рахунки у реєстроутримувача,
здійснюється після їх звернення для проведення першої фінансової операції в
системі реєстру на підставі оригіналів або копій документів, що засвідченні
нотаріально чи підприємством (установою, організацією), яке їх видало.