Державна Комісія з цінних паперів та фондового ринку

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Р І Ш Е Н Н Я

« 06 » вересня 2007р. м. Київ № 1911

Щодо схвалення Порядку визнання емісії

цінних паперів недобросовісною

Відповідно до Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” та Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок”

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

В И Р І Ш И Л А :

Схвалити у цілому проект Порядку визнання емісії цінних паперів недобросовісною.

2. Членам Комісії у двотижневий термін надати Керівнику апарату Комісії пропозиції та зауваження до проекту Порядку визнання емісії цінних паперів недобросовісною.

3. Керівнику апарату Комісії за наслідками опрацювання пропозицій та зауважень, наданих Членами Комісії до проекту Порядку визнання емісії цінних паперів недобросовісною,

підготувати проект цього нормативного акта до повторного розгляду на засіданні Комісії.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на т.в.о. Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Бурмаку.

Голова Комісії А. Балюк

Протокол засідання Комісії

від « » 2007р. №______

Порядок визнання емісії цінних паперів недобросовісною.

Дія цього порядку розповсюджується на емісійні цінні папери, реєстрацію випуску яких здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, а саме: акції, облігації підприємств, облігації внутрішніх місцевих позик, іпотечні сертифікати, іпотечні облігації, сертифікати фондів операцій з нерухомістю, інвестиційні сертифікати.

1. Підставами для визначення емісії недобросовісною є:

1.1 Порушення емітентом вимог Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», а саме:

порушення послідовності етапів проведення емісії, визначених ст.28 Закону;

порушення строків розміщення цінних паперів, визначених ст. 32 Закону (для закритого), ст.33 ( для відкритого розміщення) та/або строків, передбачених рішенням про їх розміщення;

продаж цінних паперів, що пропонувались до розміщення за ціною, що є нижчою за номінальну вартість, або ціною, що не відповідає ціні, визначеною у рішенні про розміщення цінних паперів;

зміна, прийнятого раніше, рішення про розміщення цінних паперів у частині обсягу прав за цінними паперами, умов розміщення та кількості цінних паперів одного випуску, крім випадків, передбачених законами і нормативно-правовими актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

здійснення емітентом відкритого (публічного) розміщення цінних паперів до реєстрації та опублікування інформації про внесення змін до проспекту емісії цінних паперів (у разі виникнення необхідності внесення таких змін);

установлення переважного права на придбання цінних паперів одними інвесторами стосовно інших, крім випадків передбачених законодавством.

1.2 Невідповідності поданих документів вимогам законодавства.

1.3 Порушення порядку прийняття рішення про відкрите (публічне) розміщення цінних паперів.

1.4 Унесення недостовірних відомостей до проспекту емісії цінних паперів, змін до проспекту емісії цінних паперів, змін до проспекту їх емісії.

1.5 Систематичне та грубе порушення емітентом прав інвесторів.

2. За результатами розгляду документів, наданих на реєстрацію випуску цінних паперів, випуску цінних паперів та проспекту їх емісії, змін до проспекту емісії, звіту про наслідки розміщення цінних паперів та/або на підставі розгляду справи про правопорушення, Комісія або Уповноважена особа Комісії або група Уповноважених осіб Комісії в межах повноважень, установлених відповідним рішенням Комісії, можуть прийняти рішення про визнання емісії цінних паперів недобросовісною.

2.1 Рішення про визнання емісії недобросовісною оформлюється у вигляді розпорядження про визнання емісії недобросовісною із зазначенням підстав для визнання емісії недобросовісною і підписується Головою Комісії або Уповноваженою особою Комісії або групою Уповноважених осіб Комісії в межах повноважень, установлених відповідним рішенням Комісії, або, у разі їх відсутності, особами, які виконують їх обов’язки.

3. Рішення про визнання емісії недобросовісною може бути підставою для прийняття рішення про відмову в реєстрації випуску цінних паперів та проспекту їх емісії, зупинення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів.

3.1 Питання щодо зупинення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів розглядається на засіданні Комісії до закінчення строку розміщення цінних паперів, установленого проспектом їх емісії. Зупинення відкритого (публічного) розміщення оформлюється рішенням Комісії із зазначенням порушень, що стали підставою для зупинення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів.

3.2 Для розгляду питання про зупинення відкритого (публічного) розміщення акцій на засіданні Комісії Уповноважені особи Комісії або, у разі відсутності, особи, що виконують їх обов'язки направляють копію розпорядження про визнання емісії недобросовісною, належним чином засвідчені копії документів, опрацювання яких виявило підстави для можливого зупинення відкритого (публічного) розміщення акцій, пояснювальну записку, проект рішення Комісії.

4. Зупинене за рішенням Комісії, відкрите (публічне) розміщення акцій може бути поновлене за рішенням Комісії лише до закінчення строку розміщення акцій, установленого проспектом їх емісії, за умови усунення порушень, які стали підставою для зупинення відкритого (публічного) розміщення акцій.

4.1 Для розгляду питання про поновлення відкритого (публічного) розміщення акцій Уповноважені особи Комісії або, у разі їх відсутності, особи, що виконують їх обов'язки, направляють на розгляд засідання Комісії належним чином засвідчені копії документів, які підтверджують усунення порушень, що стали підставою для зупинення відкритого (публічного) розміщення акцій, проект рішення Комісії, обґрунтування внесення на розгляд засідання Комісії.

Директор департаменту

корпоративних відносин О. Петрашко