Ліцензування діяльності на ринку цінних паперів

Відповідно до Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" Комісія як орган ліцензування забезпечує:

• виконання законодавства у сфері ліцензування на ринку цінних паперів, затверджує спільно з уповноваженим органом з питань ліцензування ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів;
• видає та переоформлює ліцензії, видає дублікати ліцензій на професійну діяльність на ринку цінних паперів;
• приймає рішення про визнання ліцензій недійсними;
• здійснює в межах своєї компетенції контроль за додержанням ліцензійних умов;
• видає розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов;
• анулює ліцензії на професійну діяльність на ринку цінних паперів, формує і веде ліцензійний реєстр.

Протягом 2001 року були розроблені Ліцензійні умови впровадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджені рішенням Комісії від 14.03.01 № 60, та зміни до них, затверджені рішенням від 29.11.01 № 337.

Видача ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів була розпочата тільки в липні 2001 року.

Протягом 2001 року Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку було видано 109 (86 нових учасників ринку цінних паперів, 23 - торговці цінними паперами, що мали дозволи та отримали нову ліцензію в установленому порядку) ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме, діяльності з випуску та обігу цінних паперів.

У жовтні 2001 року 641 торговцю цінними паперами замінено дозволи на здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів на бланки ліцензій єдиного зразка.

Протягом 2001 року було анульовано 56 дозволів на здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів, з них 25 за ініціативою заявника та 31 з інших причин.

Протягом 2001 року Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку було видано 17 ліцензій на здійснення професійної депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, переоформлено 10 ліцензій, закінчився термін дії 11 ліцензій.

Протягом 2001 року Комісією було видано 22 ліцензії на здійснення професійної діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів. Анульовано 11 дозволів, з них 4 за ініціативою заявника, у 2 дозволів закінчився термін дії та 5 з інших причин.

Комісією було видано 8 ліцензій на здійснення професійної діяльності з організації торгівлі.

У 2001 році було продовжено термін дії Свідоцтва про реєстрацію фондової біржі п'яти фондовим біржам, а саме:

• Донецькій фондовій біржі;
• Київській міжнародній фондовій біржі;
• Кримській фондовій біржі;
• Українській міжбанківській валютній біржі;
• Українській фондовій біржі.

Також продовжено термін дії Свідоцтва про реєстрацію торговельно-інформаційної системи Дочірньому підприємству "Технічний центр "ПФТС", та видано Свідоцтво про реєстрацію торговельно-інформаційної системи Дочірньому підприємству Асоціації "Південноукраїнська торговельно-інформаційна система" - "Південь-Сервер".

Комісія продовжила термін дії Свідоцтва про реєстрацію саморегулівної організації Київській міжнародній фондовій біржі і видала Свідоцтва про реєстрацію саморегулівної організації Українській фондовій біржі та Українській асоціації торговців цінним паперами.