ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ Н А К А З “25” вересня 2003 р. м. Київ №767 Щодо вимог п. 2.3 та 2.4 Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку затвердженого рішенням Комісії від 24 червня 2003 року № 290 Для складання електронної форми документів, які містять щоквартальну інформацію у відповідності до Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Держаної комісії з цінних паперів та фондового ринку затвердженого рішенням Комісії від 24.06.03 №290 Н А К А З У Ю : 1. Установити, що електронна форма документів, які містять щоквартальну інформацію відповідно до Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Держаної комісії з цінних паперів та фондового ринку затвердженого рішенням Комісії від 24.06.03 №290 (далі – Документи), для реєстраторів, складається з файлів: Report.dbf”, “tblProf.dbf”, “tblLicen.dbf”, “tblStaff.dbf”, “tblPP.dbf”, “tblEm.dbf”, “tblTrf.dbf”, “tblSc.dbf”, “tblBal.dbf”, “tblBPers.dbf”, “tblOper.dbf. 2. Установити, що електронна форма Документів для емітентів, що здійснюють діяльність із самостійного ведення власного реєстру, складається з файлів: “Report.dbf”, “tblLicen.dbf”, “tblStaff.dbf”, “tblEm.dbf”, “tblSc.dbf”, “tblBal.dbf”, “tblBPers.dbf”, “tblOper.dbf”. 3. Усі реквізити типу “дата” в паперовій формі документів заповнюються в форматі “дд.мм.рррр” або “дд/мм/рррр”, де: - “дд” – двозначне число, що визначає календарний день у місяці; - “мм” – двозначне число, визначає місяць року; - “рррр” – чотири цифри у числі року. 4. Затвердити формат та опис полів електронної форми Документів (додаються). 5. Скасувати Наказ Голови Комісії “Щодо вимог розділу 3 Положення про подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 17.09.02 №265”, від 09.12.02 №982. 6. Управлінню звітності учасників ринку цінних паперів (Величко О.Г.) до 30.09.03 року забезпечити територіальні управління програмою прийняття електронної форми Документів. 7. Управлінню звітності учасників ринку цінних паперів (Величко О.Г.) оприлюднити цей наказ та шаблони файлів, з яких складаються Документи, на Web-сайті Комісії. 8. Територіальним управлінням Комісії, не пізніше 30-го числа наступного місяця, надсилати Управлінню звітності учасників ринку цінних паперів (Величко О.Г.) у електронному вигляді прийняті Документи від емітентів, що здійснюють діяльність із самостійного ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів. 9. Виконавчому секретарю М. Каскевичу забезпечити: опублікування наказу відповідно до чинного законодавства. 10. Контроль за виконанням цього наказу покласти на Виконавчого секретаря – М. Каскевича. Голова Комісії О. Мозговий Виконавчий секретар М. Каскевич ПОГОДЖЕНО: Заступник Виконавчого секретаря В. Прядко Управління звітності учасників ринку цінних паперів О. Величко Юридичне управління Л. Волохов Перший відділ В. Паткевич Загальному відділу управління організаційного забезпечення Комісії: Копію наказу надіслати начальникам територіальних управлінь Комісії. Вик. Іванов М.Ю. 235-38-47 Додаток до наказу від “__”__________ 2003 р. №___ “Щодо вимог п. 2.3 та 2.4 Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Держаної комісії з цінних паперів та фондового ринку затвердженого рішенням Комісії від 24 червня 2003 року № 290” Структура файлів та опис полів файлів Документів Таблиця 1. Структура файла “Report.dbf”. Реквізити Документів Ім'я поля Найменування (зміст) поля Тип поля Розмір Точніст (знакі ь в) SUBJSORT Код виду суб’єкта якій складає Документи згідно довідника Текстовий 3 табл. 11 INFOSORT Код виду Документів згідно довідника табл. 12 Текстовий 3 INFODATE Дата, за станом на яку складено Документи Дата 8 REGEDRPOU Код за ЄДРПОУ реєстроутримувача Текстовий 8 EMEDRPOU Код за ЄДРПОУ емітента (реєстраторами не заповнюється) Текстовий 8 PPEDRPOU Зарезервовано - суб’єктами які складають Документи не Текстовий 8 заповнюється PPREGNO Зарезервовано - суб’єктами які складають Документи не Текстовий 16 заповнюється ZVIT_KV Звітний квартал Числовий 1 0 ZVIT_GOD Звітний рік Числовий 4 0 SIGNDT Дата засвідчення Документів Дата 8 SIGNPOS Посада особи, що засвідчила Документи Текстовий 64 SIGNNAME ПІБ особи, що засвідчила Документи Текстовий 64 CONTPOS Посада контактної особи з питань підготовки Документів Текстовий 64 CONTNAME ПІБ контактної особи з питань підготовки Документів Текстовий 64 CONTTELCD Код ММТЗ контактної особи з питань підготовки Документів Текстовий 8 CONTTELNO Номер(и) телефону (телефонів) контактної особи з питань Текстовий 32 підготовки Документів CONTEMAIL Електронна пошта контактної особи з питань підготовки Текстовий 64 Документів Таблиця 2. Структура файла “tblProf.dbf”. Реквізити реєстратора * Ім'я поля Найменування (зміст) поля Тип поля Розмір Точніст (знакі ь в) SUBJSORT Код виду суб’єкта якій складає Документи згідно довідника Текстовий 3 табл. 11 INFOSORT Код виду Документів згідно довідника табл. 12 Текстовий 3 INFODATE Дата, за станом на яку складено Документи Дата 8 REGEDRPOU Код за ЄДРПОУ реєстроутримувача Текстовий 8 E_OZN Ознака юридичної особи. Підприємство - "0", банк - "1" Текстовий 1 OPF Код організаційно-правової форми реєстратора (відповідно до Текстовий 3 довідника табл. 13) NAMEFULL Повне найменування Текстовий 254 NAMESHORT Скорочене найменування Текстовий 128 TERCODE1 Зареєстроване місцезнаходження реєстратора – код території Текстовий 5 за КОАТУУ відповідно до довідника табл. 14 COUNTRY1 Зареєстроване місцезнаходження реєстратора – код країни Текстовий 3 відповідно до Класифікатора країн світу та територій ** POSTINDEX1 Зареєстроване місцезнаходження реєстратора – поштовий індекс Текстовий 5 DISTRICT1 Зареєстроване місцезнаходження реєстратора – район *** Текстовий 64 CITY1 Зареєстроване місцезнаходження реєстратора – населений пункт Текстовий 64 STREETB1 Зареєстроване місцезнаходження реєстратора – вулиця, Текстовий 64 будинок, корпус, офіс тощо TERCODE2 Адреса для листування реєстратора – код території за КОАТУУ Текстовий 5 відповідно до довідника табл. 14 COUNTRY2 Адреса для листування реєстратора – код країни відповідно до Текстовий 3 Класифікатора країн світу та територій ** POSTINDEX2 Адреса для листування реєстратора – поштовий індекс Текстовий 5 DISTRICT2 Адреса для листування реєстратора – район *** Текстовий 64 CITY2 Адреса для листування реєстратора – населений пункт Текстовий 64 STREETB2 Адреса для листування реєстратора – вулиця, будинок, корпус, Текстовий 64 офіс тощо PHONECODE Телефон(и) - код ММТЗ Текстовий 8 PHONENO Телефон(и) Текстовий 32 FAXCODE Факс(и) - код ММТЗ Текстовий 8 FAXNO Факс(и) Текстовий 32 EMAIL Електронна пошта (E-mail) Текстовий 64 WWW WWW – адреса Текстовий 64 SREGNO Номер свідоцтва про державну реєстрацію Текстовий 16 SREGDT Дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію Дата 8 SREGORG Орган, що здійснив державну реєстрацію Текстовий 64 FUND Зареєстрований розмір статутного капіталу Числовий 15 2 BACCOUNT Поточний рахунок Текстовий 24 MFO МФО банківської установи, в якій відкрито рахунок Текстовий 6 BNAME Найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок Текстовий 128 EMCNT Кількість емітентів, з якими укладені договори на ведення Числовий 4 0 реєстрів SCCNT Кількість випусків (категорій в межах випуску) іменних Числовий 4 0 цінних паперів емітентів, з якими укладені договори на ведення реєстрів VLPHRESCNT Кількість особових рахунків власників іменних цінних паперів Числовий 8 0 - фізичних осіб, резидентів VLPHNRCNT Кількість особових рахунків власників іменних цінних паперів Числовий 8 0 - фізичних осіб, нерезидентів VLLGRESCNT Кількість особових рахунків власників іменних цінних паперів Числовий 8 0 - юридичних осіб, резидентів (крім власників державних пакетів) VLLGNRCNT Кількість особових рахунків власників іменних цінних паперів Числовий 8 0 - юридичних осіб, нерезидентів (крім власників державних пакетів) VLDERZCNT Кількість особових рахунків власників державних пакетів (без Числовий 8 0 передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб) VLUPOVNCNT Кількість особових рахунків власників державних пакетів, Числовий 8 0 управління корпоративними правами щодо яких передано до уповноважених осіб NUCNT Кількість особових рахунків номінальних утримувачів Числовий 5 0 * Емітентами-реєстроутримувачами не заповнюється. ** При підготовці Документів використовується літерний код з Класифікатора країн світу та територій, затвердженого наказом Державного митного Комітету України від 16.02.95 р. № 57 (із змінами і доповненнями, внесеними наказом Державного митного комітету України від 7 червня 1996 року № 246, наказом Державної митної служби України від 22 серпня 2001 року № 574). *** Адміністративні райони міст не вказуються. Таблиця 3. Структура файла “tblLicen.dbf”. Реквізити ліцензії на право ведення реєстру Ім'я поля Найменування (зміст) поля Тип поля Розмір Точніст (знакі ь в) SUBJSORT Код виду суб’єкта якій складає Документи згідно довідника Текстови 3 табл. 11 й INFOSORT Код виду Документів згідно довідника табл. 12 Текстови 3 й INFODATE Дата, за станом на яку складено Документи Дата 8 REGEDRPOU Код за ЄДРПОУ реєстроутримувача Текстови 8 й LICTYPE Код виду професійної діяльності на ринку цінних паперів Текстови 3 відповідно до довідника табл. 15 й LICSERIA Серія ліцензії Текстови 2 й LICNO Номер ліцензії Текстови 10 й PRINTDT Дата видачі ліцензії Дата 8 ORGAN Орган, що видав ліцензію Текстови 128 й ORDNO Номер рішення про видачу ліцензію Текстови 24 й ORDDT Дата рішення про видачу ліцензію Дата 8 STARTDT Ліцензія дійсна з (дата) Дата 8 FINALDT Ліцензія дійсна до (дата) Дата 8 STOPDT Дата анулювання ліцензії Дата 8 STOPREASON Причина анулювання ліцензії Текстови 64 й SROEDRPOU Код за ЄДРПОУ СРО, членом якої є реєстроутримувач Текстови 8 й SRONAME Найменування СРО, членом якої є реєстроутримувач Текстови 128 й SROINDT Дата вступу до СРО Дата 8 AUDEDRPOU Код за ЄДРПОУ аудитора (аудиторської фірми) Текстови 10 й AUDNAME Найменування аудитора (аудиторської фірми) Текстови 128 й AUDLICTYPE Найменування документа, що підтверджує повноваження аудитора Текстови 32 (аудиторської фірми) й AUDLICDT Дата видачі документа, що підтверджує повноваження аудитора Дата 8 (аудиторської фірми) AUDLICNO Серія та номер документа, що підтверджує повноваження аудитора Текстови 32 (аудиторської фірми) й AUDCHECKDT Дата проведення останньої аудиторської перевірки Дата 8 Таблиця 4. Структура файла “tblStaff.dbf”. Реквізити керівників, сертифікованих фахівців реєстроутримувача та осіб, що безпосередньо здійснюють реєстраторську діяльність Ім'я поля Найменування (зміст) поля Тип поля Розмір Точніст (знакі ь в) SUBJSORT Код виду суб’єктів які складають Документи згідно довідника Текстовий 3 табл. 11 INFOSORT Код виду Документів згідно довідника табл. 12 Текстовий 3 INFODATE Дата, за станом на яку складено Документи Дата 8 REGEDRPOU Код за ЄДРПОУ реєстроутримувача Текстовий 8 PPREGNO Обліковий номер відокремленого підрозділу (заповнюється Текстовий 16 реєстраторами для фахівців відокремлених підрозділів) EMEDRPOU Код за ЄДРПОУ емітента (реєстраторами не заповнюється) Текстовий 8 FN Прізвище Текстовий 32 SN Ім’я Текстовий 32 PATRON По батькові Текстовий 32 POSTYPE Код виду посади відповідно до довідника табл. 16 Текстовий 3 POSITION Посада Текстовий 32 EDUCATION Освіта Текстовий 128 SENIORITY Загальний стаж роботи Числовий 2 0 SERTSER Зарезервовано - суб’єктом звітності не заповнюється Текстовий 4 SERTNO Номер сертифікату Текстовий 16 SERTDT Дата видачі сертифікату Дата 8 DPAIDNO Ідентифікаційний номер Текстовий 10 Таблиця 5. Структура файла “tblPP.dbf”. Реквізити відокремлених підрозділів реєстратора* Ім'я поля Найменування (зміст) поля Тип поля Розмір Точніст (знакі ь в) SUBJSORT Код виду суб’єкта якій складає Документи згідно довідника Текстовий 3 табл. 11 INFOSORT Код виду Документів згідно довідника табл. 12 Текстовий 3 INFODATE Дата, за станом на яку складено Документи Дата 8 REGEDRPOU Код за ЄДРПОУ реєстроутримувача Текстовий 8 PPREGNO Обліковий номер відокремленого підрозділу Текстовий 16 PPEDRPOU Код за ЄДРПОУ відокремленого підрозділу Текстовий 8 NAMEFULL Повне найменування Текстовий 254 NAMESHORT Скорочене найменування Текстовий 128 LICTYPE Код виду професійної діяльності на ринку цінних паперів Текстовий 3 відповідно до довідника табл. 15 LICSERIA Серія копії ліцензії Текстовий 2 LICNO Номер копії ліцензії Текстовий 10 PRINTDT Дата видачі копії ліцензії Дата 8 ORGAN Орган, що видав ліцензію (копію) Текстовий 128 ORDNO Номер рішення про видачу ліцензію (копії) Текстовий 24 ORDDT Дата рішення про видачу ліцензію (копії) Дата 8 STARTDT Ліцензія дійсна з (дата) Дата 8 FINALDT Ліцензія дійсна до (дата) Дата 8 STOPDT Дата анулювання ліцензії (копії) Дата 8 STOPREASON Причина анулювання ліцензії (копії) Текстовий 64 TERCODE1 Зареєстроване місцезнаходження підрозділу – код території за Текстовий 5 КОАТУУ відповідно до довідника табл. 13 COUNTRY1 Зареєстроване місцезнаходження підрозділу – код країни Текстовий 3 відповідно до Класифікатора країн світу та територій ** POSTINDEX1 Зареєстроване місцезнаходження підрозділу – поштовий індекс Текстовий 5 DISTRICT1 Зареєстроване місцезнаходження підрозділу – район *** Текстовий 64 CITY1 Зареєстроване місцезнаходження підрозділу – населений пункт Текстовий 64 STREETB1 Зареєстроване місцезнаходження підрозділу – вулиця, будинок, Текстовий 64 корпус, офіс тощо TERCODE2 Адреса для листування підрозділу – код території за КОАТУУ Текстовий 5 відповідно до довідника табл. 13 COUNTRY2 Адреса для листування підрозділу – код країни відповідно до Текстовий 3 Класифікатора країн світу та територій ** POSTINDEX2 Адреса для листування підрозділу – поштовий індекс Текстовий 5 DISTRICT2 Адреса для листування підрозділу – район *** Текстовий 64 CITY2 Адреса для листування підрозділу – населений пункт Текстовий 64 STREETB2 Адреса для листування підрозділу – вулиця, будинок, корпус, Текстовий 64 офіс тощо PHONECODE Телефон(и) - код ММТЗ Текстовий 8 PHONENO Телефон(и) Текстовий 32 FAXCODE Факс(и) - код ММТЗ Текстовий 8 FAXNO Факс(и) Текстовий 32 EMAIL Електронна пошта (E-mail) Текстовий 64 WWW WWW - адреса Текстовий 64 BACCOUNT Поточний рахунок Текстовий 24 MFO МФО банківської установи, в якій відкрито рахунок Текстовий 6 BNAME Найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок Текстовий 128 EMCNT Кількість емітентів, за ведення реєстрів яких відповідає Числовий 4 0 підрозділ SCCNT Кількість випусків (категорій в межах випуску) іменних Числовий 4 0 цінних паперів емітентів, за ведення реєстрів яких відповідає підрозділ VLPHRESCNT Кількість особових рахунків власників іменних цінних паперів Числовий 8 0 - фізичних осіб, резидентів VLPHNRCNT Кількість особових рахунків власників іменних цінних паперів Числовий 8 0 - фізичних осіб, нерезидентів VLLGRESCNT Кількість особових рахунків власників іменних цінних паперів Числовий 8 0 - юридичних осіб, резидентів (крім власників державних пакетів) VLLGNRCNT Кількість особових рахунків власників іменних цінних паперів Числовий 8 0 - юридичних осіб, нерезидентів (крім власників державних пакетів) VLDERZCNT Кількість особових рахунків власників державних пакетів (без Числовий 8 0 передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб) VLUPOVNCNT Кількість особових рахунків власників державних пакетів, Числовий 8 0 управління корпоративними правами щодо яких передано до уповноважених осіб NUCNT Кількість особових рахунків номінальних утримувачів Числовий 5 0 * Емітентами не заповнюється. Реєстраторами заповнюється при наявності відокремлених підрозділів, які здійснюють ведення реєстрів ** При підготовці Документів використовується літерний код з Класифікатора країн світу та територій, затвердженого наказом Державного митного Комітету України від 16.02.95 р. № 57 (із змінами і доповненнями, внесеними наказом Державного митного комітету України від 7 червня 1996 року № 246, наказом Державної митної служби України від 22 серпня 2001 року № 574) *** Адміністративні райони міст не вказуються Таблиця 6. Структура файла “tblEm.dbf”. Реквізити емітентів (емітента) Ім'я поля Найменування (зміст) поля Тип поля Розмір Точніст (знакі ь в) SUBJSORT Код виду суб’єкта якій складає Документи згідно довідника Текстовий 3 табл. 11 INFOSORT Код виду Документів згідно довідника табл. 12 Текстовий 3 INFODATE Дата, за станом на яку складено Документи Дата 8 REGEDRPOU Код за ЄДРПОУ реєстроутримувача Текстовий 8 PPREGNO Обліковий номер відокремленого підрозділу, що відповідає за Текстовий 16 ведення реєстру емітента (заповнюється у разі, якщо за ведення реєстру емітента відповідає відокремлений підрозділ реєстратора) EMEDRPOU Код за ЄДРПОУ емітента Текстовий 8 E_OZN Ознака юридичної особи. Підприємство - "0", банк - "1" Текстовий 1 OPF Код організаційно-правової форми емітента (відповідно до Текстовий 3 довідника табл. 13) NAMEFULL Повне найменування Текстовий 254 NAMESHORT Скорочене найменування Текстовий 128 TERCODE1 Зареєстроване місцезнаходження – код території за КОАТУУ Текстовий 5 відповідно до довідника табл. 14 COUNTRY1 Зареєстроване місцезнаходження – код країни відповідно до Текстовий 3 Класифікатора країн світу та територій * POSTINDEX1 Зареєстроване місцезнаходження – поштовий індекс Текстовий 5 DISTRICT1 Зареєстроване місцезнаходження – район ** Текстовий 64 CITY1 Зареєстроване місцезнаходження – населений пункт Текстовий 64 STREETB1 Зареєстроване місцезнаходження – вулиця, будинок, корпус, Текстовий 64 офіс тощо TERCODE2 Адреса для листування – код території за КОАТУУ відповідно Текстовий 5 до довідника табл. 14 COUNTRY2 Адреса для листування – код країни відповідно до Текстовий 3 Класифікатора країн світу та територій * POSTINDEX2 Адреса для листування – поштовий індекс Текстовий 5 DISTRICT2 Адреса для листування – район ** Текстовий 64 CITY2 Адреса для листування – населений пункт Текстовий 64 STREETB2 Адреса для листування – вулиця, будинок, корпус, офіс тощо Текстовий 64 PHONECODE Телефон(и) - код ММТЗ Текстовий 8 PHONENO Телефон(и) Текстовий 24 FAXCODE Факс(и) - код ММТЗ Текстовий 8 FAXNO Факс(и) Текстовий 24 EMAIL Електронна пошта (E-mail) Текстовий 64 WWW WWW - адреса Текстовий 64 SREGNO Номер свідоцтва про державну реєстрацію Текстовий 16 SREGDT Дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію Дата 8 SREGORG Орган, що здійснив державну реєстрацію Текстовий 64 FUND Зареєстрований розмір статутного капіталу Числовий 15 2 BACCOUNT Поточний рахунок Текстовий 24 MFO МФО банківської установи, в якій відкрито рахунок Текстовий 6 BNAME Найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок Текстовий 128 AGRNO Номер договору на ведення реєстру *** Текстовий 24 AGRDT Дата укладення договору на ведення реєстру *** Дата 8 AGRVALIDDT Термін дії договору на ведення реєстру *** Дата 8 GETREGDT Дата отримання документів та даних системи реєстру **** Дата 8 GETREGCD Код за ЄДРПОУ юридичної особи, від якого було отримано Текстовий 8 документи та дані системи реєстру **** GETREGNM Найменування юридичної особи, від якого було отримано Текстовий 128 документи та дані системи реєстру **** FORMREGDT Дата формування системи реєстру Дата 8 AGRSTOPDT Дата припинення договору на ведення реєстру (припинення Дата 8 самостійного ведення реєстру емітентом) ***** REGCLOSDT Дата закриття реєстру ***** Дата 8 TRNSREGDT Дата передачі документів та даних системи реєстру ***** Дата 8 TRNSREGCD Код за ЄДРПОУ реєстроутримувача, якому було передано Текстовий 8 документи та дані системи реєстру ***** TRNSREGNM Найменування юридичної особи, від якого було передано Текстовий 128 документи та дані системи реєстру ***** REGINCOME Вартість послуг по веденню реєстру емітента *** Числовий 12 2 SCCNT Кількість випусків (категорій в межах випуску) іменних Числовий 3 0 цінних паперів емітента VLPHRESCNT Кількість особових рахунків власників іменних цінних паперів Числовий 8 0 - фізичних осіб, резидентів VLPHNRCNT Кількість особових рахунків власників іменних цінних паперів Числовий 8 0 - фізичних осіб, нерезидентів VLLGRESCNT Кількість особових рахунків власників іменних цінних паперів Числовий 8 0 - юридичних осіб, резидентів (крім власників державних пакетів) VLLGNRCNT Кількість особових рахунків власників іменних цінних паперів Числовий 8 0 - юридичних осіб, нерезидентів (крім власників державних пакетів) VLDERZCNT Кількість особових рахунків власників державних пакетів (без Числовий 8 0 передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб) VLUPOVNCNT Кількість особових рахунків власників державних пакетів, Числовий 8 0 управління корпоративними правами щодо яких передано до уповноважених осіб NUCNT Кількість особових рахунків номінальних утримувачів Числовий 3 0 * При підготовці Документів використовується літерний код з Класифікатора країн світу та територій, затвердженого наказом Державного митного Комітету України від 16.02.95 р. № 57 (із змінами і доповненнями, внесеними наказом Державного митного комітету України від 7 червня 1996 року № 246, наказом Державної митної служби України від 22 серпня 2001 року № 574) ** Адміністративні райони міст не вказуються. *** Емітентами, здійснюють ведення власного реєстру, не заповнюється. **** Реєстраторами заповнюється обов’язково. Емітентами, що здійснюють ведення власного реєстру, заповнюється у разі, якщо систему реєстру було сформовано за документами та даними, переданими від попереднього (іншого) реєстроутримувача. ***** Заповнюється при припиненні договору на ведення реєстру (припиненні емітентом самостійного ведення власного реєстру). Таблиця 7. Структура файла “tblSc.dbf”. Реквізити випусків цінних паперів * Ім'я поля Найменування (зміст) поля Тип поля Розмір Точніст (знакі ь в) SUBJSORT Код виду суб’єкта якій складає Документи згідно довідника Текстовий 3 табл. 11 INFOSORT Код виду Документів згідно довідника табл. 12 Текстовий 3 INFODATE Дата, за станом на яку складено Документи Дата 8 REGEDRPOU Код за ЄДРПОУ реєстроутримувача Текстовий 8 EMEDRPOU Код за ЄДРПОУ емітента Текстовий 8 SCID Ідентифікатор випуску (категорії в межах випуску) Числовий 6 0 TYPECD Код виду цінного папера відповідно до довідника табл. 17 Текстовий 2 CATEGORYCD Код категорії цінних паперів відповідно до довідника табл. Текстовий 2 18 FORMCD Код форми випуску цінних паперів відповідно до довідника Текстовий 2 табл. 19 REGISTERED Ознака іменних цінних паперів (TRUE – іменні, FALSE – ні) Логічний 1 NAME Найменування випуску цінних паперів із зазначенням категорії Текстовий 64 NOMINAL Номінальна вартість одного цінного папера у випуску (грн.) Числовий 12 2 AMOUNT Кількість цінних паперів у випуску (штук) Числовий 15 0 REESTRNO Номер свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів Текстовий 16 REESTRDT Дата реєстрації випуску Дата 8 REESTRORG Орган, що зареєстрував випуск Текстовий 64 ISIN Код випуску (ISIN) Текстовий 12 * Відомості про всі випуски іменних акцій емітента, які перебувають в обігу (розміщення завершено, випуск не анульовано), вносяться окремими записами. Якщо в одному свідоцтві про реєстрацію випуску наводяться дані про реєстрацію акцій різних категорій, дані про частини випуску, що відповідають різним категоріям акцій, також вносяться окремими записами. Таблиця 8. Структура файла “tblBal.dbf”. Відомості про розподіл іменних цінних паперів між зареєстрованими особами * Ім'я поля Найменування (зміст) поля Тип поля Розмір Точніст (знакі ь в) SUBJSORT Код виду суб’єкта якій складає Документи згідно довідника Текстовий 3 табл. 11 INFOSORT Код виду Документів згідно довідника табл. 12 Текстовий 3 INFODATE Дата, за станом на яку складено Документи Дата 8 REGEDRPOU Код за ЄДРПОУ реєстроутримувача Текстовий 8 EMEDRPOU Код за ЄДРПОУ емітента Текстовий 8 SCID Ідентифікатор випуску (категорії в межах випуску) ** Числовий 6 0 PERSONTYPE Код виду зареєстрованої особи відповідно до довідника табл. Текстовий 4 20 ISRESIDENT Ознака резидента (TRUE – резидент, FALSE – ні) Логічний 1 ISUPLIMIT Ознака власника (номінального утримувача) 10% пакету (TRUE – Логічний 1 на особовому рахунку особи обліковується 10 або більше відсотків акцій емітента, FALSE – ні) ACCID Ідентифікатор особового рахунку зареєстрованої особи *** Текстовий 32 PERSONCNT Кількість зареєстрованих осіб відповідного виду **** Числовий 8 0 SCCNT Кількість іменних цінних паперів випуску (окремої категорії Числовий 15 0 в межах випуску), які обліковуються на особових рахунках (особовому рахунку) * Відомості про розподіл іменних цінних паперів між зареєстрованими особами вказуються окремо для кожного випуску (категорії) іменних цінних паперів, внесених до файлу tblSc.dbf. ** Відповідає значенню поля SCID відповідного запису файлу tblSс.dbf. *** Заповнюється для осіб, по яким вимагається включення до інформації персональних даних (власники 10 і більше відсотків акцій емітента, номінальні утримувачі іменних цінних паперів). Застосування у якості значення цього поля номерів особових рахунків не вимагається. У цілях підготовки Документів може використовуватись довільний ідентифікатор, унікальний для кожної зареєстрованої особи, відомості про яку включені до інформації. **** При заповненні поля ACCID значення поля PERSONCNT обов’язково дорівнює одиниці. Таблиця 9. Структура файла “tblBPers.dbf”. Персональні дані по зареєстрованим особам, внесеним до таблиці tblBal.dbf, по яким вимагається включення до інформації персональних даних Ім'я поля Найменування (зміст) поля Тип поля Розмір Точніст (знакі ь в) SUBJSORT Код виду суб’єкта якій складає Документи згідно довідника Текстовий 3 табл. 11 INFOSORT Код виду Документів згідно довідника табл. 12 Текстовий 3 INFODATE Дата, за станом на яку складено Документи Дата 8 REGEDRPOU Код за ЄДРПОУ реєстроутримувача Текстовий 8 EMEDRPOU Код за ЄДРПОУ емітента Текстовий 8 SCID Ідентифікатор випуску (категорії в межах випуску) * Числовий 6 0 ACCID Ідентифікатор особового рахунку зареєстрованої особи ** Текстовий 32 PERSEDRPOU Код за ЄДРПОУ зареєстрованої особи (юридичні особи – Текстовий 10 резиденти) OPF Організаційно-правова форма зареєстрованої особи відповідно Текстовий 3 до довідника табл. 13 (юридичні особи – резиденти) ADDITIONID Ідентифікаційний номер фізичної особи Текстовий 32 NAME1 Повне найменування (юридичні особи) або прізвище (фізичні Текстовий 254 особи) NAME2 Скорочене найменування (юридичні особи) або ім’я (фізичні Текстовий 128 особи) NAME3 По батькові (фізичні особи) Текстовий 32 TERCODE1 Зареєстроване місцезнаходження – код території за КОАТУУ Текстовий 5 відповідно до довідника табл. 14 (для резидентів) COUNTRY1 Зареєстроване місцезнаходження – код країни відповідно до Текстовий 3 Класифікатора країн світу та територій *** POSTINDEX1 Зареєстроване місцезнаходження – поштовий індекс (для Текстовий 5 резидентів) DISTRICT1 Зареєстроване місцезнаходження – район (для резидентів)**** Текстовий 64 CITY1 Зареєстроване місцезнаходження – населений пункт Текстовий 64 STREETB1 Зареєстроване місцезнаходження – вулиця, будинок, корпус, Текстовий 64 офіс тощо TERCODE2 Адреса для листування – код території за КОАТУУ відповідно Текстовий 5 до довідника табл. 14 (для адрес в Україні) COUNTRY2 Адреса для листування – код країни відповідно до Текстовий 3 Класифікатора країн світу та територій *** POSTINDEX2 Адреса для листування – поштовий індекс (для адрес в Текстовий 5 Україні) DISTRICT2 Адреса для листування – район (для адрес в Україні) **** Текстовий 64 CITY2 Адреса для листування – населений пункт Текстовий 64 STREETB2 Адреса для листування – вулиця, будинок, корпус, офіс тощо Текстовий 64 INREGDT Дата відкриття особового рахунку Дата 8 LASTREGDT Дата реєстрації останніх змін кількості або стану цінних Дата 8 паперів випуску на особовому рахунку ***** EVENTTYPE Тип останніх змін кількості або стану цінних паперів випуску Текстовий 3 на особовому рахунку згідно довідника табл. 21 ***** * Відповідає значенню поля SCID відповідного запису файлу tblBal.dbf. ** Відповідає значенню поля ACCID відповідного запису файлу tblBal.dbf. *** При підготовці Документів використовується літерний код з Класифікатора країн світу та територій, затвердженого наказом Державного митного Комітету України від 16.02.95 р. № 57 (із змінами і доповненнями, внесеними наказом Державного митного комітету України від 7 червня 1996 року № 246, наказом Державної митної служби України від 22 серпня 2001 року № 574). **** Адміністративні райони міст не вказуються. ***** Вказуються тільки зміни, що стосуються цінних паперів відповідного випуску (категорії в межах випуску). Таблиця 10. Структура файла “tblTrf.dbf”. Тарифи на послуги реєстратора * Ім'я поля Найменування (зміст) поля Тип поля Розмір Точніст (знакі ь в) SUBJSORT Код виду суб’єкта якій складає Документи згідно довідника Текстовий 3 табл. 11 INFOSORT Код виду Документів згідно довідника табл. 12 Текстовий 3 INFODATE Дата, за станом на яку складено Документи Дата 8 REGEDRPOU Код за ЄДРПОУ реєстроутримувача Текстовий 8 EMEDRPOU Код за ЄДРПОУ емітента Текстовий 8 SERVCD Код виду послуги відповідно до довідника табл. 22 Текстовий 4 TARSORT Вид тарифу (0 - фіксований, 1 - змінний) Текстовий 1 TARBASE Код бази тарифу відповідно до довідника табл. 23 Текстовий 2 TARMAX Максимальний тариф (грн.) Числовий 8 2 TARMAXPCNT Максимальний тариф (%) Числовий 7 3 * Емітентами, що здійснюють ведення власного реєстру, не заповнюється. Таблиця 11. Структура довідника “Види суб’єктів які складають Документи” Код виду Найменування виду суб‘єкта якій складає Документи суб‘єкта звітності 01 Юридична особа, яка здійснює професійну депозитарну діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів 02 Юридична особа, яка здійснює професійну депозитарну діяльність зберігача 04 Емітент, що здійснює діяльність із самостійного ведення власного реєстру іменних цінних паперів (емітент-реєстроутримувач) Таблиця 12. Структура довідника “Види Документів” Код виду Найменування виду Документів інформації 010 Документи, які містять нерегулярну інформацію про власників пакетів акцій, яка подається реєстратором 020 Нерегулярна інформація про власників пакетів акцій, яка подається зберігачем 040 Документи, які містять нерегулярну інформацію про власників пакетів акцій, яка подається емітентом-реєстроутримувачем 100 Документи, які містять щоквартальну інформацію реєстратора 200 Квартальна інформація зберігача 400 Документи, які містять щоквартальну інформацію емітента-реєстроутримувача Таблиця 13. Структура довідника організаційно-правових форм господарювання в Україні* Код за КОПФГ Найменування організаційно-правової форми господарювання в Україні 010 Орган державної виконавчої влади 020 Орган місцевого самоврядування 100 Індивідуальне підприємство 110 Сімейне підприємство 120 Приватне підприємство 130 Колективне підприємство 140 Державне підприємство 150 Державне комунальне підприємство 160 Спільне підприємство 170 Підприємство, засноване на повній власності громадянина або юридичної особи іноземної держави 180 Кооператив 190 Орендне підприємство 200 Селянське (фермерське) господарство 210 Споживче товариство 220 Спілка споживчих товариств 231 Відкрите акціонерне товариство 232 Закрите акціонерне товариство 240 Товариство з обмеженою відповідальністю 250 Товариство з додатковою відповідальністю 260 Повне товариство 270 Командитне товариство 280 Асоціація 290 Корпорація 300 Консорціум 310 Концерн 320 Об'єднання 330 Дочірнє підприємство 340 Підприємець 500 Інше * Наведено коди, які застосовуються у цілях підготовки відповідних видів Документів Таблиця 14. Структура довідника “Адміністративно-територіальний устрій” Код території за КОАТУУ Територія (область) Код території за КОАТУУ Територія (область) 01000 Автономна Республіка Крим 51000 Одеська область 05000 Вінницька область 53000 Полтавська область 07000 Волинська область 56000 Рівненська область 12000 Дніпропетровська область 59000 Сумська область 14000 Донецька область 61000 Тернопільська область 18000 Житомирська область 63000 Харківська область 21000 Закарпатська область 65000 Херсонська область 23000 Запорізька область 68000 Хмельницька область 26000 Iвано-Франкiвська область 71000 Черкаська область 32000 Київська область 73000 Чернівецька область 35000 Кіровоградська область 74000 Чернігівська область 44000 Луганська область 80000 м. Київ 46000 Львівська область 85000 м. Севастополь 48000 Миколаївська область Таблиця 15. Структура довідника “Види професійної діяльності на ринку цінних паперів” * Код виду Вид діяльності діяльності 01 Юридична особа, яка здійснює професійну депозитарну діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів 02 Юридична особа, яка здійснює професійну депозитарну діяльність зберігача 03 Юридична особа, яка здійснює професійну депозитарну діяльність депозитарію 04 Емітент, що здійснює самостійне ведення власного реєстру іменних цінних паперів (емітент- реєстроутримувач) * Вказуються тільки ті види діяльності, які використовуються в цілях складання Документів Таблиця 16. Структура довідника “Види посад” Код виду Вид посади посади 10 Керівник 20 Заступник керівника 30 Головний бухгалтер 40 Керівник спеціалізованого підрозділу 50 Заступник керівника спеціалізованого підрозділу 60 Керівник відокремленого підрозділу 70 Заступник керівника відокремленого підрозділу 80 Фахівець * Вказуються тільки ті види цінних паперів, які використовуються в цілях складання Документів Таблиця 17. Структура довідника “Види цінних паперів” Код виду цінних Найменування виду цінних паперів паперів 1 Акції 2 Облігації місцевих позик 3 Облігації підприємств 7 Інвестиційні сертифікати 8 9 Таблиця 18. Структура довідника “Категорії цінних паперів” Код категорії Найменування категорії цінних паперів цінних паперів 11 Прості акції 12 Привілейовані акції 21 Процентні облігації місцевих позик 22 Безпроцентні (дисконтні облігації) місцевих позик 23 Безпроцентні облігації цільової позики місцевих позик 31 Процентні облігації підприємств 32 Безпроцентні (дисконтні облігації) підприємств 33 Безпроцентні облігації цільової позики підприємств Таблиця 19. Структура довідника “Форми випуску цінних паперів” Код форми Найменування форми випуску цінних паперів випуску цінних паперів 0 Форма випуску цінних паперів не приведена у відповідність до вимог Закону України «Про національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» 1 Документарна форма випуску цінного папера 2 Бездокументарна форма випуску цінного папера Таблиця 20. Структура довідника “Види зареєстрованих осіб” Код виду Вид зареєстрованої особи зареєстрованої особи 110 Власники – фізичні особи 120 Власники – юридичні особи (крім власників державних пакетів) 130 Власники державних пакетів (без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб) 140 Власники державних пакетів, управління корпоративними правами щодо яких передано до уповноважених осіб 210 Номінальні утримувачі іменних цінних паперів – зберігачі 220 Номінальні утримувачі іменних цінних паперів – депозитарії 300 Емітент 410 Заставодержателі іменних цінних паперів Таблиця 21. Структура довідника “Види змін на рахунку” Код виду змін Вид змін на рахунку 10 Відкриття рахунку 21 Збільшення кількості цінних паперів на рахунку 22 Зменшення кількості цінних паперів на рахунку 40 Закриття рахунку 621 Збільшення кількості цінних паперів на рахунку* 622 Зменшення кількості цінних паперів на рахунку* *Зміни, які викликані діями емітента (зміна статутного капіталу, деномінація, тощо) Таблиця 22. Структура довідника “Види послуг, що надаються реєстратором” * Код виду змін Вид змін на рахунку 10 Друк бланка 20 Унесення в систему реєстру записів про блокування цінних паперів у зв’язку з передачею цінних паперів під заставу або інших підстав 30 Засвідчення справжності підпису (уповноваженої особи власника) – фізичної особи на розпорядженні (передавальному, застави, про блокування, припинення блокування) 40 Видача за запитом виписки з реєстру (про стан особового рахунку або про операції на особовому рахунку за період) 50 Зберігання та облік сертифікатів (за кожен бланк за місяць) 60 Зберігання системи реєстру та архіву (за одного акціонера за рік) 70 Перереєстрація прав власності на іменні цінні папери * Вказуються тільки ті види послуг, які використовуються при складанні Документів. Таблиця 23. Структура довідника “Бази тарифів” Код бази тарифу Вид бази тарифу 10 Фіксована 21 Сума за номіналом 22 Сума договору 23 Мінімальна номінал/договір 24 Максимальна номінал/договір Таблиця 24. Структура файла “tblOper.dbf”. Відомості про здійснення в системі реєстру операцій з іменними цінними паперами за звітний період * Ім'я поля Найменування (зміст) поля Тип поля Розмір Точніст (знакі ь в) SUBJSORT Код виду суб’єкта якій складає Документи згідно довідника Текстовий 3 табл. 11 INFOSORT Код виду Документів згідно довідника табл. 12 Текстовий 3 INFODATE Дата, за станом на яку складено Документи Дата 8 REGEDRPOU Код за ЄДРПОУ реєстроутримувача Текстовий 8 EMEDRPOU Код за ЄДРПОУ емітента Текстовий 8 SCID Ідентифікатор випуску (категорії в межах випуску) ** Числовий 6 0 OPERID Код виду операції відповідно до довідника табл. 25 Текстовий 4 OPERCNT Кількість операцій відповідного виду Числовий 6 0 ACCOUNTCNT Кількість особових рахунків, задіяних в операціях Числовий 8 0 відповідного виду SCCNT Кількість цінних паперів, задіяних в операціях відповідного Числовий 15 0 виду INCOME Вартість послуг реєстратора щодо виконання Числовий 12 2 * Відомості про операції вказуються окремо для кожного випуску (категорії) іменних цінних паперів, внесених до файлу tblSc.dbf. ** Відповідає значенню поля SCID відповідного запису файлу tblSс.dbf. Таблиця 25. Структура довідника “Види операцій”* Код виду Вид операції операції 110 Реєстрація купівлі-продажу (крім операцій, у яких однією із сторін виступає емітент) 120 Реєстрація дарування 130 Реєстрація обміну 140 Реєстрація успадкування 150 Реєстрація переходу права власності за рішенням суду 160 Реєстрація передачі акцій в статутний капітал інших господарських товариств 170 Реєстрація придбання акцій за результатами етапів приватизації 180 Викуп емітентом власних акцій 185 Реалізація емітентом раніше викуплених акцій 199 Реєстрація інших випадків переходу прав власності 210 Реєстрація передачі цінних паперів до номінального утримувача 220 Реєстрація переходу права власності на цінні папери від номінального утримувача 230 Реєстрація переходу права власності на цінні папери між номінальними утримувачами 310 Реєстрація власників за результатами первинного розміщення 320 Операції, пов’язані з ліквідацією або реорганізацією емітента 331 Корпоративні операції з цінними паперами 410 Коригувальні операції * До переходів прав власності на цінні папери відносяться операції з кодами 110- 199. До операцій, пов‘язаних з номінальними утримувачами, відносяться операції з кодами 210-230.