Р І Ш Е Н Н Я від “14” липня 2004 р. м.Київ № 296 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 02.08.04 за № 957/9556 Про затвердження Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів З метою формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх похідних, координації діяльності державних органів з питань функціонування в Україні ринку цінних паперів та відповідно до пункту першого статті 20 Закону України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг” Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А: 1. Затвердити Порядок формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, (додається). 2. Професійним учасникам ринку цінних паперів, що здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів: діяльність по випуску та обігу цінних паперів (крім банків), розрахунково- клірингову діяльність за угодами щодо цінних паперів, діяльність з управління активами та інвестиційним фондам протягом трьох місяців з дати набуття чинності цим Порядком, надати до Комісії заяву про включення до державного реєстру фінансових установ. 3. Виконавчому секретарю М.Каскевичу забезпечити: - реєстрацію рішення в Міністерстві юстиції України; - опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства 4. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства України. 5. Контроль за виконанням рішення покласти на Виконавчого секретаря М.Каскевича. Голова Комісії О.Мозговий Протокол засідання Комісії від "__" ________ 2004 р. №______ ЗАТВЕРДЖЕНО Рішення Державноїкомісії з цінних паперів та фондового ринку “14“ липня 2004 № 296 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 02.08.04 за № 957/9556 Порядок формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів Порядок формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів (далі-Порядок), розроблений відповідно до вимог Законів України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг”, “Про інформацію”, Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених наказом Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва від 14.03.01 № 49 та рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.03.01 № 60 (зі змінами та доповненнями) та інших чинних законодавчих і нормативно-правових актів. 1. Загальні положення 1.1 Цей Порядок визначає умови включення до державного реєстру фінансових установ професійних учасників ринку цінних паперів та інвестиційних фондів, що надають фінансові послуги, видачі свідоцтв, внесення відповідних змін до системи реєстру та заміни свідоцтв. 1. 2. Державний реєстр фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів – це перелік адміністративної інформації про фінансову установу, що формується та узагальнюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісія) згідно з вимогами цього Порядку, як система збору, накопичення та обліку відомостей про ці установи. 1.3. Свідоцтво про реєстрацію фінансової установи – документ встановленого зразка, який засвідчує факт набуття професійним учасником ринку цінних паперів статусу фінансової установи шляхом внесення інформації про нього до Державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів (далі - Реєстр). 1.4. Реєстраційна картка – документ, встановленого зразка, який підтверджує волевиявлення особи щодо внесення відповідних записів до Реєстру. 1.5. Дія цього Порядку поширюється на інвестиційні фонди та професійних учасників ринку цінних паперів, які здійснюють діяльність по наданню фінансових послуг, що входить в перелік фінансових послуг, визначений статтєю 4 Закону України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринку фінансових послуг”, а саме: торговців цінними паперами (крім банків); компанії з управління активами, якщо статутом цих компаній діяльність з управління активами визначена як виключна; клірингові депозитарії. 1.6. Статус фінансової установи може отримати професійний учасник ринку цінних паперів, який отримав відповідну ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, в установленому чинним законодавством Порядку, та є членом ynm`ilemxe однієї саморегулівної організації на ринку цінних паперів, та інвестиційний фонд, що отримав свідоцтво про реєстрацію інвестиційних сертифікатів. Вимога щодо набуття статусу фінансової установи за умови членства в саморегулівній організації на ринку цінних паперів не розповсюджується на компанії, що здійснюють управління активами тільки пенсійних фондів. 1.7. Професійний учасник ринку цінних паперів набуває статусу фінансової установи з дати внесення про нього запису до Реєстру. 1.8. Документом, що підтверджує статус інвестиційного фонду та професійного учасника ринку цінних паперів як фінансової установи є Свідоцтво про реєстрацію фінансової установи (далі - Свідоцтво), встановленого зразка (додаток 1). 1.9. Свідоцтво не може бути передано для використання іншими юридичними або фізичними особами. 1.10. У разі виникнення підстав для заміни Свідоцтва фінансова установа повинна виконати дії, передбачені цим Порядком. 1.11. Фінансова установа протягом усього строку перебування в Реєстрі повинна виконувати вимоги чинного законодавства, що регулюють її діяльність. 2. Умови ведення та формування державного реєстру фінансових установ 2.1. Реєстр формується Комісією з метою ведення обліку фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, а також систематизації відомостей щодо цих установ. 2.2. Реєстр ведеться в електронному вигляді у форматі, визначеному Комісією. 2.3. Власником інформації, що внесена до Реєстру є держава. 2.4. Ведення та формування Реєстру повинно передбачати порядок користування відомостями з Реєстру, контроль за повнотою внесення інформації щодо фінансової установи, захист інформації від несанкціонованого доступу, збереження інформації про учасника на протязі 5 (п”яти) років з дати виключення учасника з Реєстру. 2.5. До Реєстру вноситься виключно відкрита інформація про інвестиційний фонд та професійного учасника ринку цінних паперів, які надають фінансові послуги, а саме: - на підставі даних реєстраційної картки: а) загальна інформація про професійного учасника ринку цінних паперів, інвестиційний фонд: - найменування, організаційно-правова форма, ідентифікаційний код юридичної особи, вид діяльності; - участь в саморегулівній організації на ринку цінних паперів; - місцезнаходження професійного учасника ринку цінних паперів, інвестиційного фонду; - дані про розмір зареєстрованого статутного фонду (капіталу) згідно з установчим документом, а також про розмір сплаченого статутного фонду (капіталу) на дату проведення державної реєстрації та дата закінчення його формування; - призвище керівника, засоби зв”язку (телефон, факс, електронна пошта) б) інформація про ліцензії (серія, номер, строк дії ліцензії, дата видачі) або для інвестиційних фондів про свідоцтво про реєстрацію випуску цінних паперів (номер, дата видачі, сума випуску,номінальна вартість); в) інформація про відокремленні структурні підрозділи (назва структурних підрозділів, що мають право надавати відповідні фінансові послуги, їх місцезнаходження та вид діяльності). г) інформація про внутрішні документи відповідно до нормативних актів Комісії (назва, дата затвердження та номер документа); - інформація про професійного учасника ринку цінних паперів, інвестиційний фонд, що надають фінансові послуги, яка вноситься Комісією: а) реєстраційний номер (номер запису в Реєстрі); б) дата включення та виключення з Реєстру. 2.6. Користувачами відомостей з реєстру є органи державної влади, органи місцевого самоврядування, громадяни України, підприємства, установи, організації усіх форм власності, міжнародні об’єднання та організації, іноземні юридичні та фізичні особи. 2.7. Строк надання відомостей з Реєстру не повинен перевищувати десяти робочих днів з дати надходження запиту. 2.8. Передача інформації реєстру третім особам на комерційній основі забороняється. 2.9. Опублікування інформації про набуття статусу фінансовою установою здійснюється Комісією в її офіційному виданні на протязі десяти робочих днів з дати включення такої установи до Реєстру. 3. Загальні умови набуття статусу фінансової установи 3.1. Для набуття статусу фінансової установи професійний учасник ринку цінних паперів після отримання відповідної ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, вступу до щонайменше однієї саморегулівної організації на ринку цінних паперів та затвердження внутрішніх документів, передбачених нормативними актами Комісії, та/або інвестиційний фонд за умови отримання свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів надає до Комісії (у разі надання поштою тільки рекомендованим листом): - заяву довільної форми; - реєстраційну картку (в паперовій та електронній формі), встановленого зразка (додаток 2). Зазначені документи повинні бути завірені печаткою юридичної особи та підписані особою, яка має на це відповідні повноваження. 3.2. На підставі даних, що містяться у реєстраційній картці, Комісія протягом десяти робочих днів вносить інформацію до Реєстру та видає Свідоцтво згідно з журналом обліку виданих свідоцтв (додаток 3). 3.3. Заява залишається без розгляду, якщо: - заява та реєстраційна картка підписана особою, яка не має на це повноважень; - реєстраційна картка, що додається до заяви, оформлена з порушенням вимог цього Положення. 3.4. Про залишення заяви без розгляду професійний учасник ринку цінних паперів та/або інвестиційний фонд повідомляється у письмовій формі із зазначенням причин залишення заяви без розгляду протягом десяти робочих днів з дати отримання заяви. 3.5. Після усунення причин, що стали підставою для залишення заяви без розгляду професійний учасник ринку цінних паперів та/або інвестиційний фонд може повторно надати відповідну заяву. 3.6. Професійний учасник ринку цінних паперів та 3mbeqrhv3imhi фонд несе відповідальність згідно з чинним законодавством за достовірність інформації, зазначеній у реєстраційній картці. 4. Заміна свідоцтва про реєстрацію фінансової установи 4.1. Заміна Свідоцтва проводиться у разі: - зміни найменування або місцезнаходження фінансової установи; - втрати або пошкодження Свідоцтва. 4.2. У разі виникнення підстав для заміни Свідоцтва у зв”язку зі зміною найменування або місцезнаходження фінансова установа протягом десяти робочих днів зобов”язана надати (у разі надання поштою тільки рекомендованим листом) до Комісії заяву про заміну свідоцтва (додаток 4), реєстраційну картку з відповідними змінами та оригінал Свідоцтва. 4.3.Комісія протягом п”яти робочих днів з дати надходження заяви вносить зміни до реєстру та видає новий бланк свідоцтва з відповідними змінами. 4.4. Бланк свідоцтва, який замінено, повертається фінансовій установі з відміткою про визнання його недійсним з зазначенням відповідних підстав. 4.5. У разі виникнення підстав для заміни Свідоцтва у зв”язку зі втратою або пошкодженням фінансова установа зобов”язана звернутись до Комісії та надати заяву згідно з додатком 4 та копію інформаційного повідомлення (в офіційному виданні Комісії) про втрату Свідоцтва або у разі пошкодження непридатне для користування Свідоцтво. 4.6. Комісія протягом п”яти робочих днів з дати надходження заяви видає новий бланк свідоцтва з відміткою “Дублікат”. 5. Внесення змін до відомостей про фінансову установу, які містяться в Реєстрі. 5.1. У разі, якщо зміна відомостей, що знаходяться в Реєстрі, не пов”язана зі зміною найменування або місцезнаходження, фінансова установа зобов”язана протягом десяти робочих днів з дати виникнення таких змін надати ( у разі надання поштою тільки рекомендованим листом) заяву про внесення змін до Реєстру довільної форми та заповнену реєстраційну картку з відповідними змінами. 5.2. Комісія може залишити заяву без розгляду у разі виникнення підстав, передбачених пунктом 3.3. цього Порядку, про що фінансовій установі протягом десяти робочих днів з дати отримання заяви надсилається повідомлення у письмовій формі із зазначенням підстав залишення заяви без розгляду. 5.3. Комісія за відсутності підстав про залишення заяви без розгляду протягом п”яти робочих днів з дати надходження заяви вносить відповідні зміни до Реєстру. 6. Виключення з реєстру та анулювання свідоцтва 1. Підставою для виключення фінансової установи з Реєстру та анулювання Свідоцтва є: - анулювання (визнання недійсною) ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів з будь-яких підстав; - закінчення терміну дії ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів; - скасування випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду. 2. У разі прийняття рішення про анулювання відповідної k3vemg3? або скасування випуску інвестиційних сертифікатів фінансова установа протягом п”яти робочих днів з дати набрання чинності вказаним рішенням зобов”язана надати до Комісії разом із супровідним листом оригінал свідоцтва для проставлення відмітки про його анулювання. 3. Комісія протягом десяти робочих днів з дати виникнення підстав для анулювання Свідоцтва у зв”язку з набуттям чинності рішення про анулювання ліцензії (визнання її недійсною), закінчення терміну дії ліцензії або скасування випуску інвестиційних сертифікатів виключає фінансову установу з реєстру та здійснює опублікування зазначеної інформації в установленому порядку. 7. Державний контроль за додержанням вимог цього Порядку 1. Державний контроль за додержанням вимог цього Порядку здійснює Комісія відповідно до покладених на неї завдань щодо державного регулювання ринку фінансових послуг на ринку цінних паперів та їх похідних. 2. Професійні учасники ринку цінних паперів, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, за порушення вимог цього Порядку несуть відповідальність, передбачену чинним законодавством України.