ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ РІШЕННЯ від 13 серпня 2003 року N 360 Про організацію підготовки відповідальних працівників (керівників) професійних учасників ринку цінних паперів з питань фінансового моніторингу На виконання абзацу 3 частини 3 статті 5 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" та з метою організації підготовки працівників (керівників) професійних учасників ринку цінних паперів, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила: 1. Затвердити типові програми навчання з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів - фахівців з питань торгівлі цінними паперами, депозитарної діяльності, організації торгівлі цінними паперами, управління активами та на право ведення реєстру власників іменних цінних паперів, відповідальних за проведення фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом (додаються). 2. Встановити, що навчання відповідальних працівників (керівників) професійних учасників ринку цінних паперів з питань фінансового моніторингу здійснюється у порядку, визначеному Розділом I Положення про порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку, затвердженого наказом Голови Комісії від 24.09.96 р. N 215, із змінами та доповненнями, в частині, що забезпечить навчання з питань фінансового моніторингу. 3. Виконавчому секретарю М. Каскевичу забезпечити погодження цього рішення з Державним департаментом фінансового моніторингу Міністерства фінансів України, державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України, його опублікування відповідно до чинного законодавства, а також контроль за дотриманням навчальними закладами, з якими укладені договори про співробітництво щодо навчання фахівців відповідно до чинного законодавства. 4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Виконавчого секретаря Каскевича М. Г. Голова Комісії О. Мозговий Протокол засідання Комісії від 13 серпня 2003 р. N 36 ПОГОДЖЕНО: ЗАТВЕРДЖЕНО Державний департамент рішенням Державної комісії фінансового моніторингу з цінних паперів та Мінфіну України фондового ринку від 15 серпня 2003 р. від 13 серпня 2003 р. N 360 ПРОГРАМА навчання фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів за спеціалізацією "Організація торгівлі цінними паперами" Вступна тема Кількість годин - 2 Загальні положення законодавчих та нормативно-правових актів України та міжнародних актів, що регулюють відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму. Сфера застосування законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму. Терміни та визначення, що вживаються у законодавчих та нормативно-правових актах України, що регулюють відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму та 40 рекомендацій FATF. Дії, які відносяться до легалізації (відмивання) доходів. Міжнародне співробітництво у запобіганні та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму. Органи, уповноважені здійснювати міжнародне співробітництво у запобіганні та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму. Перелік країн (територій), які не беруть участь в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму. Тема 1. Система фінансового моніторингу в Україні Кількість годин - 4 Система та суб'єкти фінансового моніторингу. Суб'єкти державного фінансового моніторингу, їх повноваження. Завдання, функції та права Уповноваженого органу (Державного департаменту фінансового моніторингу). Суб'єкти первинного фінансового моніторингу, їх завдання та обов'язки. Ідентифікація осіб, що здійснюють фінансові операції. Право суб'єкта первинного фінансового моніторингу відмовитися від забезпечення здійснення фінансової операції. Надання інформації про фінансову операцію. Взяття на облік фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу. Відповідальність за порушення вимог законів осіб, які здійснювали фінансові операції з легалізації доходів та фінансування тероризму. Відповідальність за порушення вимог законів суб'єктами первинного фінансового моніторингу. Відновлення прав і законних інтересів юридичних або фізичних осіб внаслідок незаконних дій державних органів при проведенні заходів щодо протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму. Повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - ДКЦПФР) у сфері запобігання та протидії запровадження в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму. Порядок проведення контролю з боку ДКЦПФР за дотриманням вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом". Порядок проведення перевірок виконання вимог актів законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів та фінансуванню тероризму. Порядок застосування за фактом виявлення порушення суб'єктами первинного фінансового моніторингу законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів та фінансуванню тероризму, заходів впливу до порушників. Тема 2. Організація фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу Кількість годин - 6 Вимоги до організації фінансового моніторингу. Методичні рекомендації ДКЦПФР суб'єктам первинного фінансового моніторингу щодо його організації. Вимоги до кваліфікації працівника - суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму. Посадові обов'язки відповідального працівника, його повноваження. Призначення та повідомлення про призначення на посаду (звільнення з посади) відповідального працівника - qsa'єкта первинного фінансового моніторингу або особи, що тимчасово виконує його обов'язки (форма N 1-ФМ). Правила проведення фінансового моніторингу. Програма здійснення фінансового моніторингу. Основні принципи. Вимоги до Порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, Порядку ідентифікації осіб, що здійснюють фінансові операції. Порядок надання інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу. Зберігання інформації. Підготовка персоналу з метою виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу. Порядок проведення ДКЦПФР перевірок стану організації професійної підготовки працівників та керівників підрозділів - суб'єктів первинного фінансового моніторингу. Тема 3. Порядок реєстрації та передачі інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу Кількість годин - 4 Фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу. Реєстрація суб'єктами первинного фінансового моніторингу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу. Реєстр фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів (форма N 2-ФМ). Відомості про фінансову операцію. Відомості про юридичну особу - резидента. Відомості про юридичну особу - нерезидента. Відомості про фізичну особу - резидента. Відомості про фізичну особу - нерезидента. Інформація про фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, надається Держфінмоніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу. Вимоги, формат та технологія передачі інформації. Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (форма N 3-ФМ). Повідомлення про фінансову операцію (форма N 4-ФМ). Фінансові операції, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу та їх основні ознаки. Тема 4. Основні завдання фінансового моніторингу в процесі переходу та реалізації права власності на цінні папери в Національній депозитарній системі України Кількість годин - 2 Розвиток правового регулювання обліку прав власності на іменні ЦП. Особливості фінансового моніторингу при переході та реалізації права власності на ЦП, випущені у документарній формі. Особливості фінансового моніторингу oph переході та реалізації права власності на ЦП, випущені у бездокументарній формі. Номінальний утримувач та кліринговий депозитарій в системі фінансового моніторингу. Порядок легалізації документів, що надаються реєстроутримувачу нерезидентами України. Тема 5. Фінансовий моніторинг на організаційно оформлених ринках цінних паперів Кількість годин - 4 Особливості діяльності фондової біржі (далі - ФБ) та організації фінансового моніторингу в її структурних підрозділах. Фінансовий моніторинг при проведенні лістингу та делістингу ЦП, котируванні ЦП на ФБ. Організаційно оформлений позабіржовий РЦП, особливості його функціонування. Фінансовий моніторинг при проведенні лістингу та делістингу ЦП, котируванні ЦП на організаційно оформленому позабіржовому РЦП. Організація нагляду і контролю у ТІС. Особливості організації фінансового моніторингу в структурних підрозділах ТІС. Контроль за діяльністю організатора торгівлі ЦП. Державне регулювання діяльності по організації торгівлі ЦП. Тема 6. Основні завдання фінансового моніторингу в процесі здійснення розрахунково-клірингової діяльності Кількість годин - 2 Особливості фінансового моніторингу при взаємодії депозитарію та розрахункового банку щодо виконання розрахунків клієнтів. Фінансовий моніторинг в процесі здійснення депозитарними установами розрахунків за операціями емітента щодо випущених ними ЦП. Вимоги до здійснення розрахунково-клірингової діяльності депозитарію. Вимоги до здійснення клірингу та розрахунків у НДС. Особливості фінансового моніторингу при проведенні звірки отриманих депозитарієм розпоряджень за угодами з ЦП. Фінансовий моніторинг при здійсненні депозитарієм клірингу та розрахунків за розпорядженнями, взятими до bhjnm`mm. Державне регулювання та контроль здійснення клірингу та розрахунків в НДС. Тема 7. Вимоги фінансового моніторингу при організації торгівлі похідними цінними паперами Кількість годин - 2 Особливості фінансового моніторингу при здійсненні операцій з використанням строкових фінансових інструментів. Основні завдання фінансового моніторингу при організації торгівлі ф'ючерсними контрактами та опціонами. Система гарантій виконання зобов'язань. Фінансовий моніторинг при здійсненні клірингу та розрахунків за операціями з строковими інструментами. Захист від маніпулювання на ринку похідних ЦП. Тема 8. Адміністративні дані організатора торгівлі цінними паперами Кількість годин - 2 Порядок складання і подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з організації торгівлі цінними паперами. Контроль за складанням та поданням адміністративних даних. Значення адміністративних даних організатора торгівлі цінними паперами в здійсненні фінансового моніторингу. Лекційних та практичних занять - 28 год. Кваліфікаційний іспит - 8 год. Загальна кількість - 36 год. ПОГОДЖЕНО: ЗАТВЕРДЖЕНО Державний департамент рішенням Державної комісії фінансового моніторингу з цінних паперів та Мінфіну України фондового ринку від 15 серпня 2003 р. від 13 серпня 2003 р. N 360 ПРОГРАМА навчання фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів за спеціалізацією "Депозитарна діяльність" Вступна тема Кількість годин - 2 Загальні положення законодавчих та нормативно-правових актів України та міжнародних актів, що регулюють відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму. Сфера застосування законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму. Терміни та визначення, що вживаються у законодавчих та нормативно-правових актах України, що регулюють відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму, та 40 рекомендацій FATF. Дії, які відносяться до легалізації (відмивання) доходів. Міжнародне співробітництво у запобіганні та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму. Органи, уповноважені здійснювати міжнародне співробітництво у запобіганні та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму. Перелік країн (територій), які не беруть участь в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму. Тема 1. Система фінансового моніторингу в Україні Кількість годин - 4 Система та суб'єкти фінансового моніторингу. Суб'єкти державного фінансового моніторингу, їх повноваження. Завдання, функції та права Уповноваженого органу (Державного департаменту фінансового моніторингу). Суб'єкти первинного фінансового моніторингу, їх завдання та обов'язки. Ідентифікація осіб, що здійснюють фінансові операції. Право суб'єкта первинного фінансового моніторингу відмовитися від забезпечення здійснення фінансової операції. Надання інформації про фінансову операцію. Взяття на облік фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу. Відповідальність за порушення вимог законів осіб, які здійснювали фінансові операції з легалізації доходів та фінансування тероризму. Відповідальність за порушення вимог законів суб'єктами первинного фінансового моніторингу. Відновлення прав і законних інтересів юридичних або фізичних осіб внаслідок незаконних дій державних органів при проведенні заходів щодо протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму. Повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - ДКЦПФР) у сфері запобігання та протидії запровадження в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму. Порядок проведення контролю з боку ДКЦПФР за дотриманням вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом". Порядок проведення перевірок виконання вимог актів законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів та фінансуванню тероризму. Порядок застосування за фактом виявлення порушення суб'єктами первинного фінансового моніторингу законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів та фінансуванню тероризму, заходів впливу до порушників. Тема 2. Організація фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу Кількість годин - 6 Вимоги до організації фінансового моніторингу. Методичні рекомендації ДКЦПФР суб'єктам первинного фінансового моніторингу щодо його організації. Вимоги до кваліфікації працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом і фінансування тероризму. Посадові обов'язки відповідального працівника, його повноваження. Призначення та повідомлення про призначення на посаду (звільнення з посади) відповідального працівника суб'єкта oepbhmmncn фінансового моніторингу або особи, що тимчасово виконує його обов'язки (форма N 1-ФМ). Правила проведення фінансового моніторингу. Програма здійснення фінансового моніторингу. Основні принципи. Вимоги до Порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, Порядку ідентифікації осіб, що здійснюють фінансові операції. Порядок надання інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу. Зберігання інформації. Підготовка персоналу з метою виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу. Порядок проведення ДКЦПФР перевірок стану організації професійної підготовки працівників та керівників підрозділів суб'єктів первинного фінансового моніторингу. Тема 3. Порядок реєстрації та передачі інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу Кількість годин - 4 Фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу. Реєстрація суб'єктами первинного фінансового моніторингу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу. Реєстр фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів (форма N 2-ФМ). Відомості про фінансову операцію. Відомості про юридичну особу - резидента. Відомості про юридичну особу - нерезидента. Відомості про фізичну особу - резидента. Відомості про фізичну особу - нерезидента. Інформація про фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, надається Держфінмоніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу. Вимоги, формат та технологія передачі інформації. Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (форма N 3-ФМ). Повідомлення про фінансову операцію (форма N 4-ФМ). Фінансові операції, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу та їх основні ознаки. Тема 4. Основні завдання фінансового моніторингу в процесі переходу та реалізації права власності на цінні папери в Національній депозитарній системі України Кількість годин - 2 Розвиток правового регулювання обліку прав власності на іменні ЦП. Особливості фінансового моніторингу при переході та реалізації права власності на ЦП, випущені у документарній формі. Особливості фінансового моніторингу oph переході та реалізації права власності на ЦП, випущені у бездокументарній формі. Номінальний утримувач та кліринговий депозитарій в системі фінансового моніторингу. Порядок легалізації документів, що надаються реєстроутримувачу нерезидентами України. Тема 5. Особливості фінансового моніторингу при здійсненні діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів Кількість годин - 2 Особливості фінансового моніторингу при здійсненні обліку прав власності у системі реєстру. Функції реєстроутримувача. Зареєстровані особи (власники, заставоутримувачі та номінальні утримувачі). Фінансовий моніторинг при переході права власності на іменні ЦП, випущені у документарній та бездокументарній формі, та підтвердженні права власності на іменні ЦП. Особливості фінансового моніторингу при взаємодії депозитаріїв з рєстроутримувачами. Державний контроль за проведенням фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму при здійсненні діяльності з ведення реєстру власників іменних ЦП. Тема 6. Фінансовий моніторинг при здійсненні та суміщенні видів депозитарної діяльності Кількість годин - 2 Вимоги до здійснення та суміщення видів депозитарної діяльності. Особливості фінансового моніторингу при обслуговуванні обігу ЦП на рахунках у ЦП. Фінансовий моніторинг при обслуговуванні операцій емітента щодо розміщених ним ЦП. Вимоги до надання інформації депозитарними установами. Тема 7. Особливості проведення фінансового моніторингу при зберіганні цінних паперів та знерухомленні цінних паперів, що випущені у документарній формі Кількість годин - 2 Відповідальність депозитарних установ за зберігання ЦП відокремленим та/або колективним способом. Особливості фінансового моніторингу при роботі депозитарних установ з сертифікатами ЦП. Особливості фінансового моніторингу при роботі депозитарних установ із свідоцтвом про знерухомлення іменних ЦП. Порядок набуття депозитарною установою статусу номінального утримувача в системі реєстру власників іменних ЦП. Особливості фінансового моніторингу при знерухомленні ЦП на пред'явника, випущених у документарній формі. Вимоги до порядку переведення у документарну форму знерухомлених ЦП. Особливості фінансового моніторингу при передачі обліку прав власності на матеріалізовані іменні ЦП в систему реєстру власників іменних ЦП. Тема 8. Вимоги до обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Кількість годин - 2 Особливості фінансового моніторингу в процесі відкриття рахунку у ЦП фізичній особі, юридичній особі, ІСІ. Фінансовий моніторинг при відкритті та закритті рахунку у ЦП у депозитарії. Особливості фінансового моніторингу при складанні розпоряджень депонентів (клієнтів). Вимоги до порядку обробки та підтвердження розпоряджень депонентів. Особливості фінансового моніторингу при здійсненні безумовних операцій з ЦП в депозитарній установі. Інформаційні операції депозитарних установ в процесі здійснення фінансового моніторингу. Контроль за обслуговуванням депозитарними установами обігу ЦП на рахунках у ЦП. Тема 9. Особливості фінансового моніторингу при обслуговуванні операцій емітента щодо розміщення випущених ним ЦП та обігу ЦП на рахунках у ЦП у процесі приватизації Кількість годин - 2 Особливості фінансового моніторингу при первинному розміщенні випущених ЦП через депозитарну систему. Порядок організації обліку розміщення ЦП, випущених у бездокументарній формі. Порядок депонування тимчасового глобального сертифіката та глобального сертифіката. Фінансовий моніторинг в процесі відкриття емісійного рахунка емітенту та зарахування ЦП на рахунок у ЦП власників ЦП, що розміщені. Особливості фінансового моніторингу при обслуговуванні операцій емітента. Вимоги до складання зведеного облікового реєстру рахунків власників ЦП. Особливості фінансового моніторингу при відкритті рахунка у ЦП органу приватизації. Особливості складання розпоряджень органом приватизації зберігачу. Фінансовий моніторинг при знерухомленні ЦП, що належать державі, випущених у документарній формі у процесі приватизації та корпоратизації. Порядок взаємодії органу приватизації з депозитарними установами при випуску ЦП у бездокументарній формі у процесі приватизації та корпоратизації. Тема 10. Особливості здійснення фінансового моніторингу при обслуговуванні ІСІ Кількість годин - 2 Особливості діяльності зберігача активів ІСІ. Вимоги до договору щодо обслуговування зберігачем активів. Порядок взаємодії компанії з управління активами зі зберігачем. Фінансовий моніторинг при здійсненні зберігання активів, проведенні операцій з активами. Особливості фінансового моніторингу при розрахунку вартості чистих активів ІСІ. Тема 11. Норми та правила обліку цінних паперів в Національній депозитарній системі Кількість годин - 2 Загальні засади здійснення депозитарного обліку ЦП. Стандарти та норми депозитарного обліку ЦП. Класифікація аналітичних та балансових рахунків депозитарного обліку. План балансових рахунків. Тема 12. Фінансовий моніторинг при здійсненні розрахунково-клірингової діяльності Кількість годин - 2 Особливості фінансового моніторингу в процесі взаємодії депозитарію та розрахункового банку щодо виконання розрахунків клієнтів. Фінансовий моніторинг при здійсненні депозитарними установами розрахунків за операціями емітента щодо випущених ними ЦП. Вимоги до здійснення розрахунково-клірінгової діяльності депозитарію. Вимоги до фінансового моніторингу при здійсненні клірингу r` розрахунків у НДС. Порядок звірки отриманих депозитарієм розпоряджень за угодами з ЦП. Порядок здійснення депозитарієм клірингу та розрахунків за розпорядженнями, взятими до виконання. Державне регулювання та контроль здійснення клірингу та розрахунків в НДС. Тема 13. Адміністративні дані депозитарної установи Кількість годин - 2 Порядок складання та подання депозитарними установами адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності. Контроль за складанням та поданням адміністративних даних. Значення адміністративних даних депозитарної установи в здійсненні фінансового моніторингу. Лекційних та практичних занять - 36 год. Кваліфікаційний іспит - 8 год. Загальна кількість - 44 год. ПОГОДЖЕНО: ЗАТВЕРДЖЕНО Державний департамент рішенням Державної комісії фінансового моніторингу з цінних паперів та Мінфіну України фондового ринку від 15 серпня 2003 р. від 13 серпня 2003 р. N 360 ПРОГРАМА навчання фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів за спеціалізацією "Ведення реєстру власників іменних цінних паперів" Вступна тема Кількість годин - 2 Загальні положення законодавчих та нормативно-правових актів України та міжнародних актів, що регулюють відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму. Сфера застосування законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму. Терміни та визначення, що вживаються у законодавчих та нормативно-правових актах України, що регулюють відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму та 40 рекомендацій FATF. Дії, які відносяться до легалізації (відмивання) доходів. Міжнародне співробітництво у запобіганні та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму. Органи, уповноважені здійснювати міжнародне співробітництво у запобіганні та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму. Перелік країн (територій), які не беруть участь в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму. Тема 1. Система фінансового моніторингу в Україні Кількість годин - 4 Система та суб'єкти фінансового моніторингу. Суб'єкти державного фінансового моніторингу, їх повноваження. Завдання, функції та права Уповноваженого органу (Державного департаменту фінансового моніторингу). Суб'єкти первинного фінансового моніторингу, їх завдання та обов'язки. Ідентифікація осіб, що здійснюють фінансові операції. Право суб'єкта первинного фінансового моніторингу відмовитися від забезпечення здійснення фінансової операції. Надання інформації про фінансову операцію. Взяття на облік фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу. Відповідальність за порушення вимог законів осіб, які здійснювали фінансові операції з легалізації доходів та фінансування тероризму. Відповідальність за порушення вимог законів суб'єктами первинного фінансового моніторингу. Відновлення прав і законних інтересів юридичних або фізичних осіб внаслідок незаконних дій державних органів при проведенні заходів щодо протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму. Повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - ДКЦПФР) у сфері запобігання та протидії запровадження в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму. Порядок проведення контролю з боку ДКЦПФР за дотриманням вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом". Порядок проведення перевірок виконання вимог актів законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів та фінансуванню тероризму. Порядок застосування за фактом виявлення порушення суб'єктами первинного фінансового моніторингу законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів та фінансуванню тероризму, заходів впливу до порушників. Тема 2. Організація фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу Кількість годин - 6 Вимоги до організації фінансового моніторингу. Методичні рекомендації ДКЦПФР суб'єктам первинного фінансового моніторингу щодо його організації. Вимоги до кваліфікації працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом і фінансування тероризму. Посадові обов'язки відповідального працівника, його повноваження. Призначення та повідомлення про призначення на посаду (звільнення з посади) відповідального працівника суб'єкта oepbhmmncn фінансового моніторингу або особи, що тимчасово виконує його обов'язки (форма N 1-ФМ). Правила проведення фінансового моніторингу. Програма здійснення фінансового моніторингу. Основні принципи. Вимоги до Порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, Порядку ідентифікації осіб, що здійснюють фінансові операції. Порядок надання інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу. Зберігання інформації. Підготовка персоналу з метою виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу. Порядок проведення ДКЦПФР перевірок стану організації професійної підготовки працівників та керівників підрозділів суб'єктів первинного фінансового моніторингу. Тема 3. Порядок реєстрації та передачі інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу Кількість годин - 4 Фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу. Реєстрація суб'єктами первинного фінансового моніторингу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу. Реєстр фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів (форма N 2-ФМ). Відомості про фінансову операцію. Відомості про юридичну особу - резидента. Відомості про юридичну особу - нерезидента. Відомості про фізичну особу - резидента. Відомості про фізичну особу - нерезидента. Інформація про фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, надається Держфінмоніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу. Вимоги, формат та технологія передачі інформації. Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (форма N 3-ФМ). Повідомлення про фінансову операцію (форма N 4-ФМ). Фінансові операції, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, та їх основні ознаки. Тема 4. Основні завдання фінансового моніторингу в процесі переходу та реалізації права власності на цінні папери в Національній депозитарній системі України Кількість годин - 2 Розвиток правового регулювання обліку прав власності на іменні ЦП. Особливості фінансового моніторингу при переході та реалізації права власності на ЦП, випущені у документарній формі. Особливості фінансового моніторингу oph переході та реалізації права власності на ЦП, випущені у бездокументарній формі. Номінальний утримувач та кліринговий депозитарій в системі фінансового моніторингу. Порядок легалізації документів, що надаються реєстроутримувачу нерезидентами України. Тема 5. Вимоги до фінансового моніторингу при формуванні та веденні системи реєстру Кількість годин - 4 Особливості фінансового моніторингу при формуванні та веденні системи реєстру. Фінансовий моніторинг при організації обліку розміщення випуску ЦП та обліку осіб, які підписались на ЦП. Порядок зберігання документів системи реєстру. Фінансовий моніторинг при внесенні до системи реєстру змін за наслідками цивільно-правових угод та інших підстав, рішення суду. Види документів системи реєстру, вимоги до їх оформлення. Особливості фінансового моніторингу при здійсненні реєстроутримувачем операцій на особових рахунках (переміщення, застава, блокування, викуп емітентом власних ЦП та інших корпоративних операцій). Фінансовий моніторинг при реєстрації в системі реєстру номінального утримувача (зберігача або депозитарію). Особливості фінансового моніторингу при роботі реєстроутримувача з сертифікатами ЦП. Вимоги до тимчасового свідоцтва на право власності на іменні ЦП. Фінансовий моніторинг в процесі підтвердження уповноваженою особою реєстроутримувача справжності підпису власника (уповноваженої особи власника) на розпорядженнях. Фінансовий моніторинг при виправленні помилок у системі реєстру. Тема 6. Доступ до системи реєстру Кількість годин - 2 Забезпечення обмеження доступу до системи реєстру. Порядок надання інформації із системи реєстру при проведенні фінансового моніторингу. Доступ до системи реєстру суб'єктів державного фінансового моніторингу. Тема 7. Особливості фінансового моніторингу при передачі dnjslemr3b системи реєстру іншим реєстроутримувачам Кількість годин - 2 Основні завдання фінансового моніторингу при передачі документів системи реєстру іншим реєстроутримувачам. Підстава для передачі реєстру. Дата закриття реєстру. Дата передачі реєстру. Перелік документів та інформації системи реєстру, що передаються. Тема 8. Фінансовий моніторинг при формуванні реєстрів власників іменних цінних паперів інститутів спільного інвестування та в процесі приватизації Кількість годин - 2 Особливості фінансового моніторингу в процесі випуску, розміщення та обігу акцій корпоративного інвестиційного фонду. Особливості фінансового моніторингу в процесі випуску, розміщення та обігу інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду. Фінансовий моніторинг при формуванні і веденні реєстрів власників іменних ЦП інститутів спільного інвестування. Особливості фінансового моніторингу при формуванні системи реєстру при проведенні різних видів продажу акцій в процесі приватизації. Тема 9. Адміністративні дані реєстроутримувачів Кількість годин - 2 Порядок складання та подання реєстроутримувачем адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних ЦП. Контроль за складанням та поданням адміністративних даних реестроутримувачем. Значення адміністративних даних реестроутримувачів в здійсненні фінансового моніторингу. Лекційних та практичних занять - 30 год. Кваліфікаційний іспит - 8 год. Загальна кількість - 38 год. ПОГОДЖЕНО: ЗАТВЕРДЖЕНО Державний департамент рішенням Державної комісії фінансового моніторингу з цінних паперів та Мінфіну України фондового ринку від 15 серпня 2003 р. від 13 серпня 2003 р. N 360 ПРОГРАМА навчання фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів за спеціалізацією "Торгівля цінними паперами" Вступна тема Кількість годин - 2 Загальні положення законодавчих та нормативно-правових актів України та міжнародних актів, що регулюють відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму. Сфера застосування законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму. Терміни та визначення, що вживаються у законодавчих та нормативно-правових актах України, що регулюють відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму та 40 рекомендацій FATF. Дії, які відносяться до легалізації (відмивання) доходів. Міжнародне співробітництво у запобіганні та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму. Органи, уповноважені здійснювати міжнародне співробітництво у запобіганні та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму. Перелік країн (територій), які не беруть участь в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму. Тема 1. Система фінансового моніторингу в Україні Кількість годин - 4 Система та суб'єкти фінансового моніторингу. Суб'єкти державного фінансового моніторингу, їх повноваження. Завдання, функції та права Уповноваженого органу (Державного департаменту фінансового моніторингу). Суб'єкти первинного фінансового моніторингу, їх завдання та обов'язки. Ідентифікація осіб, що здійснюють фінансові операції. Право суб'єкта первинного фінансового моніторингу відмовитися від забезпечення здійснення фінансової операції. Надання інформації про фінансову операцію. Взяття на облік фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу. Відповідальність за порушення вимог законів осіб, які здійснювали фінансові операції з легалізації доходів та фінансування тероризму. Відповідальність за порушення вимог законів суб'єктами первинного фінансового моніторингу. Відновлення прав і законних інтересів юридичних або фізичних осіб внаслідок незаконних дій державних органів при проведенні заходів щодо протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму. Повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - ДКЦПФР) у сфері запобігання та протидії запровадження в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму. Порядок проведення контролю з боку ДКЦПФР за дотриманням вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом". Порядок проведення перевірок виконання вимог актів законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів та фінансуванню тероризму. Порядок застосування за фактом виявлення порушення суб'єктами первинного фінансового моніторингу законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів та фінансуванню тероризму, заходів впливу до порушників. Тема 2. Організація фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу Кількість годин - 6 Вимоги до організації фінансового моніторингу. Методичні рекомендації ДКЦПФР суб'єктам первинного фінансового моніторингу щодо його організації. Вимоги до кваліфікації працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму. Посадові обов'язки відповідального працівника, його повноваження. Призначення та повідомлення про призначення на посаду (звільнення з посади) відповідального працівника суб'єкта oepbhmmncn фінансового моніторингу або особи, що тимчасово виконує його обов'язки (форма N 1-ФМ). Правила проведення фінансового моніторингу. Програма здійснення фінансового моніторингу. Основні принципи. Вимоги до Порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, Порядку ідентифікації осіб, що здійснюють фінансові операції. Порядок надання інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу. Зберігання інформації. Підготовка персоналу з метою виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу. Порядок проведення ДКЦПФР перевірок стану організації професійної підготовки працівників та керівників підрозділів суб'єктів первинного фінансового моніторингу. Тема 3. Порядок реєстрації та передачі інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу Кількість годин - 4 Фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу. Реєстрація суб'єктами первинного фінансового моніторингу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу. Реєстр фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів (форма N 2-ФМ). Відомості про фінансову операцію. Відомості про юридичну особу - резидента. Відомості про юридичну особу - нерезидента. Відомості про фізичну особу - резидента. Відомості про фізичну особу - нерезидента. Інформація про фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, надається Держфінмоніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу. Вимоги, формат та технологія передачі інформації. Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (форма N 3-ФМ). Повідомлення про фінансову операцію (форма N 4-ФМ). Фінансові операції, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, та їх основні ознаки. Тема 4. Основні завдання фінансового моніторингу в процесі переходу та реалізації права власності на цінні папери в Національній депозитарній системі України Кількість годин - 2 Розвиток правового регулювання обліку прав власності на іменні ЦП. Особливості фінансового моніторингу при переході та реалізації права власності на ЦП, випущені у документарній формі. Особливості фінансового моніторингу oph переході та реалізації права власності на ЦП, випущені у бездокументарній формі. Номінальний утримувач та кліринговий депозитарій в системі фінансового моніторингу. Порядок легалізації документів, що надаються реєстроутримувачу нерезидентами України. Тема 5. Особливості фінансового моніторингу при здійсненні торгівлі окремими видами цінних паперів та надання послуг щодо обігу цінних паперів Кількість годин - 6 Особливості фінансового моніторингу при здійсненні торговцями ЦП операцій з пайовими ЦП. Особливості фінансового моніторингу при здійсненні торговцями ЦП операцій з борговими ЦП. Особливості фінансового моніторингу при здійсненні торговцями ЦП операцій з похідними ЦП. Фінансовий моніторинг при здійсненні торговцями ЦП обслуговування діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів). Особливості фінансового моніторингу при здійсненні торговцями ЦП окремих видів діяльності, пов'язаних з обігом ЦП. Порядок застосування способів продажу об'єктів приватизації на фондових біржах. Тема 6. Особливості регулювання діяльності торговців цінними паперами Кількість годин - 4 Особливості регулювання комісійної, комерційної діяльності з ЦП та діяльності з випуску ЦП. Обмеження щодо діяльності з випуску та обігу ЦП. Вимоги до ліквідності торговців ЦП. Організація та здійснення внутрішнього контролю за обігом ЦП та грошовими потоками у торговця ЦП. Тема 7. Фінансовий моніторинг в процесі взаємодії торговців з прямими учасниками НДС Кількість годин - 2 Особливості фінансового моніторингу в процесі обліку прав власності на ЦП у системі реєстру. Особливості фінансового моніторингу в процесі взаємодії rnpcnbv3b ЦП з реєстроутримувачами. Особливості фінансового моніторингу в процесі взаємодії торговців ЦП із зберігачами. Порядок одержання депозитарними установами інформації за угодами з ЦП. Вимоги до здійснення клірингу та розрахунків за угодами з ЦП у НДС. Тема 8. Адміністративні дані торговців цінними паперами Кількість годин - 2 Порядок складання та подання торговцями цінними паперами адміністративних даних щодо здійснення торгівлі ЦП. Контроль за складанням та поданням адміністративних даних торговцями цінними паперами. Значення адміністративних даних в здійсненні фінансового моніторингу. Лекційних та практичних занять - 32 год. Кваліфікаційний іспит - 8 год. Загальна кількість - 40 год. ПОГОДЖЕНО: ЗАТВЕРДЖЕНО Державний департамент рішенням Державної комісії фінансового моніторингу з цінних паперів та Мінфіну України фондового ринку від 15 серпня 2003 р. від 13 серпня 2003 р. N 360 ПРОГРАМА навчання фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів за спеціалізацією "Управління активами" Вступна тема Кількість годин - 2 Загальні положення законодавчих та нормативно-правових актів України та міжнародних актів, що регулюють відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом і фінансування тероризму. Сфера застосування законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом і фінансування тероризму. Терміни та визначення, що вживаються у законодавчих та нормативно-правових актах України, що регулюють відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом і фінансування тероризму та 40 рекомендацій FATF. Дії, які відносяться до легалізації (відмивання) доходів. Міжнародне співробітництво у запобіганні та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму. Органи, уповноважені здійснювати міжнародне співробітництво у запобіганні та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму. Перелік країн (територій), які не беруть участь в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму. Тема 1. Система фінансового моніторингу в Україні Кількість годин - 4 Система та суб'єкти фінансового моніторингу. Суб'єкти державного фінансового моніторингу, їх повноваження. Завдання, функції та права Уповноваженого органу (Державного департаменту фінансового моніторингу). Суб'єкти первинного фінансового моніторингу, їх завдання та обов'язки. Ідентифікація осіб, що здійснюють фінансові операції. Право суб'єкта первинного фінансового моніторингу відмовитися від забезпечення здійснення фінансової операції. Надання інформації про фінансову операцію. Взяття на облік фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу. Відповідальність за порушення вимог законів осіб, які здійснювали фінансові операції з легалізації доходів та фінансування тероризму. Відповідальність за порушення вимог законів суб'єктами первинного фінансового моніторингу. Відновлення прав і законних інтересів юридичних або фізичних осіб внаслідок незаконних дій державних органів при проведенні заходів щодо протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму. Повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - ДКЦПФР) у сфері запобігання та протидії запровадження в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму. Порядок проведення контролю з боку ДКЦПФР за дотриманням вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом". Порядок проведення перевірок виконання вимог актів законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів та фінансуванню тероризму. Порядок застосування за фактом виявлення порушення суб'єктами первинного фінансового моніторингу законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів та фінансуванню тероризму, заходів впливу до порушників. Тема 2. Організація фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу Кількість годин - 6 Вимоги до організації фінансового моніторингу. Методичні рекомендації ДКЦПФР суб'єктам первинного фінансового моніторингу щодо його організації. Вимоги до кваліфікації працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом і фінансування тероризму. Посадові обов'язки відповідального працівника, його повноваження. Призначення та повідомлення про призначення на посаду (звільнення з посади) відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу або особи, що rhlw`qnbn виконує його обов'язки (форма N 1-ФМ). Правила проведення фінансового моніторингу. Програма здійснення фінансового моніторингу. Основні принципи. Вимоги до Порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, Порядку ідентифікації осіб, що здійснюють фінансові операції. Порядок надання інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу. Зберігання інформації. Підготовка персоналу з метою виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу. Порядок проведення ДКЦПФР перевірок стану організації професійної підготовки працівників та керівників підрозділів суб'єктів первинного фінансового моніторингу. Тема 3. Порядок реєстрації та передачі інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу Кількість годин - 4 Фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу. Реєстрація суб'єктами первинного фінансового моніторингу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу. Реєстр фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів (форма N 2-ФМ). Відомості про фінансову операцію. Відомості про юридичну особу - резидента. Відомості про юридичну особу - нерезидента. Відомості про фізичну особу - резидента. Відомості про фізичну особу - нерезидента. Інформація про фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, надається Держфінмоніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу. Вимоги, формат та технологія передачі інформації. Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (форма N 3-ФМ). Повідомлення про фінансову операцію (форма N 4-ФМ). Фінансові операції, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу та їх основні ознаки. Тема 4. Фінансовий моніторинг здійснення діяльності ІСІ Кількість годин - 4 Аналіз основних положень регламенту, інвестиційної декларації, проспекту емісії ІСІ. Особливості фінансового моніторингу при випуску цінних паперів та їх розміщенні шляхом приватної та прилюдної пропозиції. Фінансовий моніторинг при внесенні змін до проспекту емісії ІСІ та випуску цінних паперів ІСІ. Особливості проведення фінансового моніторингу при обігу цінних паперів та скасуванні реєстрації випуску цінних o`oep3b ІСІ. Тема 5. Основні завдання та особливості фінансового моніторингу при здійсненні діяльності з управління активами Кількість годин - 4 Суб'єкти, що здійснюють діяльність з управління активами. Обмеження діяльності компанії з управління активами. Витрати, що відшкодовуються компанії з управління активами за рахунок активів ІСІ. Фінансовий моніторинг при проведенні заміни компанії з управління активами. Особливості фінансового моніторингу при залученні до участі в інвестиційному фонді. Фінансовий моніторинг при розповсюдженні інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду та акцій корпоративного інвестиційного фонду через агентів. Фінансовий моніторинг при здійсненні управління активами інвестиційного фонду. Вимоги до складу та структури активів інвестиційного фонду. Фінансовий моніторинг за здійсненням інвестицій в зарубіжні цінні папери. Фінансовий моніторинг при операціях з похідними цінними паперами. Організація контролю та фінансовий моніторинг за діяльністю компанії з управління активами. Особливості фінансового моніторингу у структурних підрозділах компанії з управління активами. Тема 6. Вимоги до фінансового моніторингу при здійсненні діяльності з управління активами недержавних пенсійних фондів та резервних фондів страхових компаній Кількість годин - 4 Особливості фінансового моніторингу при здійсненні діяльності з управління активами недержавних пенсійних фондів та резервних фондів страхових компаній. Вимоги до складу та структури активів недержавних пенсійних фондів та резервних фондів страхових компаній. Тема 7. Інформація про результати діяльності ІСІ Кількість годин - 2 Порядок складання та подання компаніями з управління активами інформації про результати діяльності ІСІ. Контроль за складанням та поданням інформації. Значення інформації про результати діяльності ІСІ в здійсненні фінансового моніторингу. Лекційних та практичних занять - 30 год. Кваліфікаційний іспит - 8 год. Загальна кількість - 38 год. ____________ Надруковано: "Цінні папери України", N 242 - 243, 20 жовтня 2003 р.