ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

                          Р І Ш Е Н Н Я

                        17.07.2003  N 329

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                      юстиції України
                                      27 серпня 2003 р.
                                      за N 739/8060


             Про внесення змін та доповнень до деяких
           нормативно-правових актів Державної комісії
               з цінних паперів та фондового ринку


     Відповідно до   статті   8   Закону   України  "Про  державне
регулювання ринку цінних паперів в Україні" (  448/96-ВР  )  та  з
метою  приведення  нормативних  актів  Державної  комісії з цінних
паперів та фондового ринку у відповідність до вимог Закону України
"Про  запобігання  та  протидію  легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ) Державна комісія  з  цінних
паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:

     1. Унести    до   Положення   про   депозитарну   діяльність,
затвердженого рішенням  Державної  комісії  з  цінних  паперів  та
фондового ринку  від  26.05.98 N 61 ( vr061312-98 ) (зі змінами та
доповненнями), такі зміни:

     1.1. Абзац перший преамбули після слів "Закону  України  "Про
Національну  депозитарну систему та особливості електронного обігу
цінних  паперів  в  Україні" доповнити таким текстом:
     "Закону України  "Про  запобігання  та  протидію  легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ).

     1.2. Пункт 5.1 доповнити абзацом другим такого змісту:
     "Зберігач зобов'язаний  здійснювати  ідентифікацію  осіб,  що
мають намір відкрити  рахунок  у  цінних  паперах,  відповідно  до
законодавства,   яке   регулює   відносини   у  сфері  запобігання
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

     1.3. Підпункт  5.10.3  доповнити  абзацом   дев'ятим   такого
змісту:
     "у разі приймання розпорядження стосовно проведення облікової
депозитарної    операції    здійснення   заходів   відповідно   до
законодавства,  яке  регулює   відносини   у   сфері   запобігання
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

     1.4. У   зв'язку   з  цим  абзаци  дев'ятий  -  чотирнадцятий
підпункту 5.10.3 вважати абзацами десятим - п'ятнадцятим.

     2. Унести    до    Положення    про   розрахунково-клірингову
діяльність,  затвердженого рішенням  Державної  комісії  з  цінних
паперів та фондового ринку від 27.01.98 N 11-а ( vr11a312-98 ) (зі
змінами та доповненнями), такі зміни:

     2.1. Абзац перший преамбули після слів "Закону  України  "Про
Національну  депозитарну систему та особливості електронного обігу
цінних  паперів  в  Україні" доповнити таким текстом:
     "Закону України  "Про  запобігання  та  протидію  легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ).

     2.2. Абзац   перший  пункту  3.10  доповнити  текстом  такого
змісту:
     "а в   разі   приймання   розпорядження  стосовно  проведення
облікової депозитарної операції - здійснити заходи  відповідно  до
законодавства,   яке   регулює   відносини   у  сфері  запобігання
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

     3. Унести до Положення про порядок ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з
цінних паперів   та   фондового   ринку   від   26.05.98   N    60
( vr060312-98 ) (зі змінами та доповненнями), такі зміни:

     3.1. Абзац  перший  преамбули  після  слів  "Про  Національну
депозитарну  систему  та  особливості  електронного  обігу  цінних
паперів в Україні" доповнити таким текстом:
     "Про запобігання   та   протидію   легалізації   (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ).

     3.2. Пункт    2.1    доповнити   абзацами   чотирнадцятим   і
п'ятнадцятим такого змісту:
     "проведення ідентифікації   осіб,   яким  у  системі  реєстру
відкриваються особові рахунки;
     здійснення заходів  відповідно до законодавства,  яке регулює
відносини у сфері запобігання  легалізації  (відмиванню)  доходів,
одержаних  злочинним  шляхом,  при  формуванні  системи реєстру та
внесенні до неї змін у зв'язку  з  переходом  права  власності  на
іменні цінні папери".

     3.3. У  зв'язку  з цим абзаци чотирнадцятий - тридцять п'ятий
пункту 2.1 уважати абзацами шістнадцятим - тридцять сьомим.

     3.4. Пункт 7.2 доповнити  абзацами  п'ятим  і  шостим  такого
змісту:
     "проводить ідентифікацію  осіб,  яким   у   системі   реєстру
відкриваються  особові рахунки,  якщо одержаним пакетом документів
передбачається внесення  змін  до  системи  реєстру  у  зв'язку  з
переходом права власності на іменні цінні папери;
     здійснює заходи  відповідно  до  законодавства,  яке  регулює
відносини  у  сфері  запобігання легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним  шляхом,  якщо  одержаним  пакетом  документів
передбачається  внесення  змін  до  системи  реєстру  у  зв'язку з
переходом права власності на іменні цінні папери".

     3.5. У зв'язку з цим  абзаци  п'ятий  -  десятий  пункту  7.2
вважати абзацами сьомим - дванадцятим.

     4. Виконавчому  секретарю  Комісії (М.Каскевичу) забезпечити:
     державну реєстрацію  цього  рішення  в  Міністерстві  юстиції
України;
     опублікування цього  рішення  відповідно  до  вимог   чинного
законодавства.

     5. Контроль за виконанням цього  рішення  покласти  на  члена
Комісії В.Івченка.

 Голова Комісії                                         О.Мозговий

                                      Протокол засідання Комісії
                                      від 17 липня 2003 р. N 34

 ПОГОДЖЕНО:

 Перший заступник Міністра
 фінансів України - голова
 Державного департаменту
 фінансового моніторингу                                С.Г.Гуржій