ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ Р І Ш Е Н Н Я N 151 від 16.07.99 м.Київ vd990716 vn151 Про проведення анкетування з метою запобігання та усунення можливих негативних наслідків комп'ютерної кризи 2000 року на ринку цінних паперів На виконання п.п.1, 2, 6 "Попереджувальних заходів Уряду, пов'язаних з комп'ютерною кризою 2000 року" від 14 червня 1999 року та у зв'язку з можливими негативними наслідками комп'ютерної кризи 2000 року, яка може виникнути у комп'ютерних системах професійних учасників ринку цінних паперів України, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А: 1. Саморегулівним організаціям забезпечити серед своїх членів проведення анкетування з питань вирішення "Проблеми 2000 року" професійними учасниками ринку цінних паперів та надати результати анкетування до Галузевої комісії з питань запобігання та усунення можливих негативних наслідків комп'ютерної кризи 2000 року до 15.09.1999 року. 2. Зобов'язати професійних учасників фондового ринку, які увійшли до переліку, наведеного в рішенні Комісії N 75 від 9 червня 1998 року ( vr075312-98 ), а також організаторів торгівлі та депозитарні установи пройти анкетування з питань запобігання та усунення можливих негативних наслідків комп'ютерної кризи 2000 року та надати результати анкетування до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку не пізніше 01.09.99 р. 3. Затвердити зміст та форму анкети з питань вирішення "Проблеми 2000 року" (додаток 2). 4. Відповідальність за вирішення "Проблеми 2000 року" покладається на керівників професійних учасників фондового ринку. 5. Галузевій комісії підготувати висновки за результатами анкетування та доповісти у жовтні 1999 року на засіданні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. 6. Прес-центру (Шевкіній Л.В.) забезпечити опублікування цього рішення у встановленому порядку. 7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії С.Бірюка. Голова Комісії О.Мозговий Протокол засідання Комісії від 13 липня 1999 р. N 46 Додаток 2 Анкета з питань вирішення "Проблеми 2000 року" в комп'ютерних системах професійних учасників ринку цінних паперів Ф-20003 ------------------------------------------------------------------ | 1. Загальні відомості про організацію | |----------------------------------------------------------------| |Найменування організації |Повне|Скоро- | | | | |чене | | |--------------------------------------+-----+-------+-----------| |ПІБ керівника ________________________|_____|_______|___________| |Посада _______________________________|_____|_______|___________| |Місцезнаходження _____________________|_____|_______|___________| |Поштова адреса _______________________|_____|_______|___________| |Код ЄДРПОУ ___________________________|_____|_______|___________| |N ліцензії ___________________________|_____|_______|___________| |Телефон/факс _________________________|_____|_______|___________| |Електронна адреса ____________________|_____|_______|___________| |Філіали і представництва _____________|_____|_______|___________| | | | 2. План з вирішення "Проблеми 2000 року" | |----------------------------------------------------------------| |2.1. Чи є у Вас План з подолання| так | немає| | |"Проблеми 2000 року", на основі якого| | | | |можна з'ясувати, чи будуть Ваші комп'-| | | | |ютерні системи працювати коректно з| | | | |датами після 31 грудня 1999 року? | | | | |--------------------------------------+-----+-------+-----------| |2.2. Чи присутні у Плані питання зов-| так | ні | | |нішньої взаємодії з комп'ютерними сис-| | | | |темами сторонніх організацій, які| | | | |пов'язані з Вашими системами? | | | | |--------------------------------------+-----+-------+-----------| |2.3. Які комп'ютерні системи охоплює| | | | |План? | | | | |Всі комп'ютерні системи організації | | | | |Ключові комп'ютерні системи | | | | |Системи зв'язку і телекомунікації | | | | |--------------------------------------+-----+-------+-----------| |2.4. Чи виділяється фінансування окре-| | | | |мою статтею для Плану в 1999, 2000 ро-| | | | |ках | | | | | У 1999 році | так | ні | | | У 2000 році | так | ні | | |--------------------------------------+-----+-------+-----------| |2.5. Скільки працівників було призна-| | | | |чено відповідальними за реалізацію| | | | |Плану? | | | | | Не призначено | | | | | Один | | | | | Робоча група | | | | |--------------------------------------+-----+-------+-----------| |2.6. Якщо призначено, то вказати нас-| | | | |тупні відомості про відповідальну осо-| | | | |бу: | | | | | Прізвище, ім'я, по батькові | | | | | Посада | | | | | Місце роботи | | | | | Контактні телефони | | | | | Електронна адреса | | | | |--------------------------------------+-----+-------+-----------| |2.7. Чи провели Ви інвентаризацію всіх| так | ні | | |комп'ютерних систем? | | | | |--------------------------------------+-----+-------+-----------| |2.8. Ви визначили, які комп'ютерні| так | ні | | |системи є ключовими для Вашої системи?| | | | |--------------------------------------+-----+-------+-----------| |2.9. Ви визначили, які з Ваших ключо-| так | ні | | |вих систем на наданий час не відпові-| | | | |дають вимогам в зв'язку з "Проблемою| | | | |2000 року"? | | | | |--------------------------------------+-----+-------+-----------| |2.10. Які Вами були прийняті кроки для| | | | |підвищення ступеня інформованості про| | | | |можливе виникнення "Проблеми 2000 ро-| | | | |ку" в організації? | | | | | Поки ніяких | | | | | Були призначені працівники для ро-| | | | | боти за Планом | | | | | Було інформовано керівництво орга-| | | | | нізації | | | | | Були встановлені контакти зі сто-| | | | | ронніми організаціями, які пов'яза-| | | | | ні з вирішенням "Проблеми 2000 ро-| | | | | ку" | | | | | Була проведена нарада про можливе| | | | | виникнення "Проблеми 2000 року" | | | | |--------------------------------------+-----+-------+-----------| |2.11. Стан реалізації заходів, які Ви| | | | |робите для розв'язання "Проблеми 2000| | | | |року" стосовно Ваших ключових систем.| | | | |Ступінь завершеності: | | | | | до 25 % | | | | | до 50 % | | | | | до 75 % | | | | | Робота завершена | | | | | Робота не завершена, планується за-| | | | | кінчити до (дата у форматі - день,| | | | | місяць, рік) | | | | |--------------------------------------+-----+-------+-----------| |2.12. Тестування Ваших внутрішніх клю-| | | | |чових систем. Ступінь завершеності: | | | | | Робота завершена | | | | | Робота не завершена, планується за-| | | | | кінчити до (дата у форматі - день,| | | | | місяць, рік) | | | | |--------------------------------------+-----+-------+-----------| |2.13. Чи були виявлені внаслідок тес-| так | ні | | |тування внутрішніх ключових систем іс-| | | | |тотні збої, які на час заповнення Ан-| | | | |кети не були усунені? | | | | |--------------------------------------+-----+-------+-----------| |2.14. Впровадження програмного забез-| | | | |печення, в якому вирішується "Проблема| | | | |2000 року" стосовно Ваших ключових| | | | |систем. Ступінь завершеності: | | | | | Робота завершена | | | | | Робота не завершена, планується за-| | | | | кінчити до (дата у форматі - день,| | | | | місяць, рік) | | | | |--------------------------------------+-----+-------+-----------| |2.15. Чи проінформовані клієнти і| так | ні | | |контрагенти Вашої організації з підго-| | | | |товкою Ваших ключових систем до функ-| | | | |ціонування в 2000 році? | | | | |--------------------------------------+-----+-------+-----------| |2.16. Чи є у Вас План дій на випадок| так | ні | | |непередбачених ситуацій з Вашими| | | | |комп'ютерними системами, якщо після 31| | | | |грудня 1999 року у Вас виникнуть проб-| | | | |леми, пов'язані з "Проблемою 2000 ро-| | | | |ку"? | | | | |--------------------------------------+-----+-------+-----------| |2.17. Які системи включені до Плану| | | | |дій на випадок непередбачених ситуа-| | | | |цій? | | | | | Всі комп'ютерні системи організації| | | | | Ключові комп'ютерні системи | | | | | Системи зв'язку і телекомунікацій | | | | | До комп'ютерних систем не відно-| | | | | ситься | | | | |--------------------------------------+-----+-------+-----------| |2.18. Чи приведе використання Плану| так | ні | | |дій до неможливості виконання Вашою| | | | |організацією деяких зобов'язань перед| | | | |Вашими клієнтами або контрагентів,| | | | |наприклад, відключення інформаційних| | | | |систем або частини сервісів, що нада-| | | | |ються інформаційними системами? | | | | |--------------------------------------+-----+-------+-----------| |2.19. Чи визначили Ви всі сторонні ор-| так | ні | | |ганізації, які розробляли Ваші ключові| | | | |комп'ютерні системи? | | | | | Кількість організацій та їх назва | | | | |--------------------------------------+-----+-------+-----------| |2.20. Чи мав місце випадок, коли| так | ні |до нас це | |яка-небудь стороння організація, яка| | |не відно- | |розробляла Ваші ключові комп'ютерні| | |ситься | |системи, відмовилася або не змогла на-| | | | |дати Вам підтвердження у тому, що вона| | | | |вживає всі необхідні заходи для розв'-| | | | |язання "Проблеми 2000 року"? | | | | | Кількість організацій та їх назва | | | | |--------------------------------------+-----+-------+-----------| |2.21. Чи враховується у Вашому Плані| так | ні |немає Плану| |дій можливість того, що системи сто-| | |дій на цей | |ронніх організацій можуть виявитися| | |випадок | |непрацездатними з датами після 31| | | | |грудня 1999 року | | | | ------------------------------------------------------------------ Перелік програмно-технічних засобів, які використовуються суб'єктами фондового ринку при здійсненні діяльності на ринку ЦП Анкету склав (посада) ___________________ Дискета із заповненою анкетою (Ф-2000) додається. Підпис керівника _______________ "____" ___________ 1999 р. Печатка установи Правила заповнення та надання анкети з питань вирішення "Проблеми 2000 року" в комп'ютерних системах професійних учасників ринку цінних паперів ------------------------------------------------------------------ | 3.2. Операційні системи | |----------------------------------------------------------------| |Назва/версія |Напрямок|Найменування|Рік |Найменування |Кіль-| | |викорис-|виробника/ |вигото-|постачальника/|кість| | |тання |країна |влення |країна | | |-------------+--------+------------+-------+--------------+-----| |-------------+--------+------------+-------+--------------+-----| |-------------+--------+------------+-------+--------------+-----| |----------------------------------------------------------------| | 3.3. Системи управління базами даних | |----------------------------------------------------------------| | Назва/версія|Напрямок|Найменування|Рік |Найменування |Кіль-| |(Informix, MS|викорис-|виробника/ |вигото-|постачальника/|кість| |SOL і т. і.) |тання |країна |влення |країна | | |-------------+--------+------------+-------+--------------+-----| |-------------+--------+------------+-------+--------------+-----| |-------------+--------+------------+-------+--------------+-----| |----------------------------------------------------------------| | 3.4. Прикладне програмне забезпечення | |----------------------------------------------------------------| |Назва/версія |Напрямок|Найменування|Рік |Найменування |Кіль-| | |викорис-|виробника/ |вигото-|постачальника/|кість| | |тання |країна |влення |країна | | |-------------+--------+------------+-------+--------------+-----| |-------------+--------+------------+-------+--------------+-----| |----------------------------------------------------------------| | 3.5. Сумісність по "Проблемі 2000" | |----------------------------------------------------------------| | 3.5.1. Кількість технічних засобів, не сумісних по | |"Проблемі 2000" | |----------------------------------------------------------------| | 3.5.2. Кількість типів операційних систем, не сумісних по | |"Проблемі 2000" | |----------------------------------------------------------------| | 3.5.3. Кількість типів систем управління базами даних, | | не сумісних по "Проблемі 2000" | |----------------------------------------------------------------| | 3.5.4. Кількість типів програм прикладного програмного | | забезпечення, не сумісних по "Проблемі 2000" | |----------------------------------------------------------------| | 3.5.5. Кількість типів телекомунікаційних систем, не сумісних | | по "Проблемі 2000" | ------------------------------------------------------------------ 1. Анкета з питань вирішення "Проблеми 2000 року" в комп'ютерних системах професійних учасників ринку цінних паперів надається згідно з формою (Ф-2000), затвердженою цим рішенням Комісії. 2. Форма анкети (Ф-2000) та "Правила заповнення та надання анкети..." в електронному вигляді передається Галузевою комісією з питань запобігання та усунення можливих негативних наслідків комп'ютерної кризи 2000 року засобами електронної пошти (або на дискеті) всім саморегулівним організаціям, організаторам торгівлі та депозитарним установам. 3. Заповнена анкета підписується відповідальною особою, яка заповнювала анкету, та керівником професійного учасника ринку цінних паперів і завіряється печаткою установи. Керівник учасника ринку цінних паперів несе відповідальність за правильність заповнення анкети. 4. Одночасно з поданням анкети у паперовому вигляді надається її електронний варіант на дискеті 3,5. 5. На дискеті повинен розміщуватися тільки один файл з текстом анкети у форматі Rich Text Format (RTF). Файл повинен мати назву А-2000.rtf. 6. Рекомендації по заповненню анкети (Ф-2000): - При відповіді на запитання анкети повинна ставитись відмітка на обраний варіант. - Відповіді на запитання анкети повинні бути обов'язковими. 7. Роз'яснення термінів анкети: - "Проблема 2000 року" - будь-який помилковий результат роботи комп'ютерного обладнання та програмного забезпечення у вигляді: некоректної обробки дати "01/01/00", що не визначає дату - 1 січня 2000 року, або цифрового позначення будь-якого подальшого року; некоректного визначення дати в 1999 році або в будь-якому подальшому році; не визначення 2000 року як високосного; іншої помилки в роботі комп'ютера, пов'язаної з "Проблемою 2000 року". - Ключові системи - комп'ютерні системи, припинення функціонування яких може істотно вплинути на виконання учасниками ринку цінних паперів своїх основних функцій. "Українська інвестиційна газета", N 30 (200), 3 серпня 1999 р.