Р І Ш Е Н Н Я

від 29 липня 1998р.                         м. Київ                                     № 93

 Про затвердження Положення
 про сертифікацію осіб, що
 здійснюють  професійну діяльність
 з цінними паперами в Україні

 ( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Держкомісціннихпаперів
 N  65 ( z0360-00 ) від 25.05.2000
 N 178 ( z0836-04 ) від 11.05.2004 )

 З   метою   забезпечення  контролю  за  діяльністю  осіб,  що здійснюють   професійну   діяльність   з   цінними   паперами,  та відповідно  до  пункту  17  статті  7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР )
 

                        Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

В И Р І Ш И Л А:

1. Затвердити Положення про сертифікацію осіб,  що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні (додається).
2. Контрольно-правовому  управлінню (М.  Бурмака) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.
3. Встановити,   що   особи,   які  безпосередньо  здійснюють операції на ринку цінних паперів,  а також керівні посадові  особи юридичних  осіб,  які  до  набуття  чинності цим рішенням отримали відповідний дозвіл на здійснення професійної діяльності  на  ринку цінних паперів,  повинні пройти сертифікацію в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку в установленому порядку протягом 6 місяців після набуття чинності цим рішенням.
 4. Управлінням регулювання ринку цінних паперів  (К.Отченаш), контрольно-правовому (М.Бурмака), нагляду за інфраструктурою ринку цінних паперів (В.Лісовий),  регулювання інвестиційної  діяльності (М.Юхно),  регулювання  діяльності  організаторів торгівлі цінними паперами та саморегульованих організацій  (Н.  Пугач)  у  місячний термін  після  набуття  чинності цим рішенням внести пропозиції на розгляд Комісії щодо:
а) змін  до відповідних нормативно-правових актів Комісії про видачу дозволів на здійснення всіх видів професійної діяльності на ринку  цінних  паперів,  передбачивши  наявність  у юридичних осіб сертифікованих осіб як одну з  підстав  для  отримання  зазначених дозволів;
б) змін до Положення про порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку, затвердженого наказом Комісії від 24.09.96 N 215 ( z0584-96 ) та зареєстрованого в  Міністерстві юстиції України 08.10.96 за N 584/1609;
в)  включення до звітності професійних учасників ринку цінних паперів  переліку та інформації про сертифікованих посадових осіб, які  здійснюють  операції  на  ринку  цінних  паперів, та керівних посадових осіб юридичних осіб.
5.  Встановити, що нормативно-правові акти Комісії про видачу дозволів  на здійснення всіх видів професійної діяльності на ринку цінних  паперів  та  про  порядок навчання та атестації фахівців з питань  фондового  ринку  діють  у  тій  частині, що не суперечить цьому Положенню.
6. Управлінню справами (І.Купрієнко) забезпечити виготовлення бланків сертифікатів для осіб,  які здійснюють операції  на  ринку цінних паперів, та заяв-анкет.
7. Контрольно-правовому  управлінню  (М.Бурмака)  за   участю відповідних управлінь організувати розгляд документів на отримання особами сертифікатів відповідно до встановлених вимог.
8. Управлінню   інформаційно-комп'ютерних  систем  (В.Чанцев) разом з Контрольно-правовим управлінням (М.Бурмака) у  двомісячний термін  забезпечити  розробку програмного забезпечення для ведення бази даних сертифікованих осіб.
9. Прес-центру   Комісії   забезпечити   опублікування  цього рішення відповідно до чинного законодавства.
10. Контроль  за  виконанням  цього рішення покласти на Члена Комісії О.Ромашка.

Голова Комісії                                         О.Мозговий