Державна Комісія з цінних паперів та фондового ринку

ЗАГАЛЬНА ІНФОРМАЦІЯ

Відносини між Україною та Європейським Союзом були започатковані в грудні 1991 року, коли Міністр закордонних справ Нідерландів, як головуючої в ЄС, у своєму листі від імені Євросоюзу офіційно визнав незалежність України.

Правовою основою відносин між Україною та ЄС є Угода про партнерство та співробітництво (УПС) від 16 червня 1994 р. (набула чинності 1 березня 1998 р.), яка започаткувала співробітництво з широкого кола політичних, торговельно-економічних та гуманітарних питань.

На сьогодні в рамках УПС визначено 7 пріоритетів співпраці між Україною та ЄС: енергетика, торгівля та інвестиції, юстиція та внутрішні справи, наближення законодавства України до законодавства Євросоюзу, охорона навколишнього середовища, транспортна сфера, транскордонне співробітництво, співпраця у сфері науки, технологій та космосу.

Партнерський діалог Україна-ЄС розвивається під час проведення щорічних засідань Самміту Україна-ЄС за участю Президента України; Ради з питань співробітництва за участю Прем'єр-міністра України; Комітету з питань співробітництва; Комітету парламентського співробітництва; регулярних консультацій Україна-Трійка ЄС, постійних експертних консультацій. Між Україною та ЄС щорічно відбувається понад 80 офіційних зустрічей та консультацій на високому і експертному рівнях.

Євроінтеграція є головним та незмінним зовнішньополітичним пріоритетом України. Президент України у Посланні до Верховної Ради України у червні 2002 року визначив європейську інтеграцію стрижнем стратегії економічного та соціального розвитку України на наступне десятиріччя.

Нинішній розвиток політичного діалогу між Україною та ЄС базується на впровадженні Україною Стратегії інтеграції до ЄС, виконанні сторонами УПС та опрацюванні Плану дій в рамках Європейської політики сусідства. Україна виходить з того, що реалізація зазначеного документа має сприяти посиленню співпраці між Україною та ЄС в умовах розширення, створити необхідні умови для переходу в майбутньому до якісно нового рівня відносин з ЄС. Належна імплементація ПД повинна також сприяти поступовій інтеграції України до внутрішнього ринку ЄС та створити передумови для започаткування з ЄС зони вільної торгівлі. Кінцевою політичною метою ПД має стати укладення нової посиленої угоди з ЄС.

Україна та ЄС активно співпрацюють у рамках Робочої групи з питань розгляду заявки України на вступ до СОТ. ЄСівська сторона на постійній основі підтримує Україну як у багатосторонньому, та і двосторонньому переговорному процесах у рамках СОТ. Після підписання у 2003 році Двостороннього протоколу щодо доступу до ринків товарів та послуг в рамках СОТ сторони розпочали роботу над розробленням та узгодженням проекту Звіту Робочої групи.

Європейський Союз є найбільшим донором України. Починаючи з 1991 року, загальний обсяг допомоги, наданої Україні з боку ЄС в рамках програми ТАСІS, макрофінансової та гуманітарної допомоги, складає понад 1 млрд. євро.

Своє головне завдання Україна на сьогоднішньому етапі вбачає в утвердженні європейських цінностей і стандартів в політиці, економіці, соціальній сфері. У цьому - запорука суспільної стабільності і сталого розвитку нашої держави.

Угода про партнерство та співробітництво (УПС) між Україною, з одного боку, та Європейськими Співтовариствами та їх країнами-членами, з іншого, була підписана у Люксембурзі 14 липня 1994 року і набула чинності у березні 1998 року.

Основними цілями УПС є розвиток тісних політичних стосунків між Україною та ЄС шляхом постійного діалогу з політичних питань, сприяння розвитку торгівлі та інвестицій, забезпечення підґрунтя для взаємовигідного економічного, соціального фінансового, громадського, науково-технологічного та культурного співробітництва, а також підтримки зусиль України щодо зміцнення демократії, розвитку її економіки, а також завершення переходу до ринкової економіки.

ІНСТИТУЦІЇ УПС

У відповідності до Угоди, сторони встановили і підтримують регулярний політичний діалог: проводяться переговори на найвищому політичному рівні в рамках саммітів, для спостереження за впровадженням Угоди згідно з положеннями УПС створено Раду з питань співробітництва, яка проводиться на міністерському рівні щонайменше раз на рік. Раді з питань співробітництва у виконанні нею її обов'язків допомагає Комітет з питань співробітництва. Політичний діалог на парламентському рівні здійснюється в рамках Комітету парламентського співробітництва.

Згідно з УПС, Рада з питань співробітництва може приймати рішення про створення будь-якого іншого спеціального комітету чи органу для надання їй допомоги у виконанні її обов'язків і вона визначає склад та обов'язки таких комітетів або органів і порядок їх діяльності.

На сьогодні в рамках Комітету з питань співробітництва між Україною та ЄС створено та діють 4 підкомітети, а також 3 робочі групи (в рамках Підкомітету №3):

1. Підкомітет з питань торгівлі та інвестицій.

2. Підкомітет з питань фінансів, економіки та статистики.

3. Підкомітет з питань транспорту та енергетики, співробітництва у цивільному та ядерному секторі, охорони довкілля, освіти, навчання та технологій.

· Робоча група з питань відновлювальної енергетики та енергоефективності.

· Робоча група з питань змін клімату.

· Робоча група з питань енергетичних стратегій.

4. Підкомітет з митних питань, транскордонного співробітництва, боротьби з нелегальною міграцією, відмиванням грошей та наркобізнесом.

Інформацію взято з офіційного сайту Представництва України при Європейському Союзі

ДІЯЛЬНІСТЬ

ДЕРЖАВНОЇ КОМІСІЇ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

В РАМКАХ ЄВРОПЕЙСЬКОЇ ІНТЕГРАЦІЇ

Представники від Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку входять до складу українських частин трьох Підкомітетів Комітету з питань співробітництва між Україною та ЄС, а саме:

Підкомітет №1 «Торгівля та інвестиції» - Харицький Володимир Петрович, член Комісії;

Підкомітет №2 «Економічні та соціальні питання, фінанси та статистика» - Нестеренко Іван Іванович, член Комісії;

Підкомітет №3 «Політика в сфері підприємств, конкуренція, співробітництво в регуляторній сфері» - Петрашко Олексій Геннадійович, директор департаменту корпоративних відносин.

Поряд з цим, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку залучена до виконання деяких заходів Плану дій Україна – ЄС, а також Державної програми інформування громадськості з питань європейської інтеграції України на 2004-2007рр. та Державної програми підготовки, перепідготовки та підвищення кваліфікації фахівців у сфері європейської та євроатлантичної інтеграції України на 2004-2007рр.

Інформація щодо виконання Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку заходів Плану дій Україна – ЄС у 2007 році

Зміст Плану дій Україна - ЄС	Найменування заходу	Строк виконання	Стан виконання	Програми (проекти) міжнародної технічної допомоги, що передбачають підтримку виконання Плану дій Україна - ЄС
2.2. Економічні та соціальні реформи і розвиток
Структурні реформи
5. Здійснення послідовної та довгострокової програми структурної реформи з метою подальшого зміцнення функціонування ринкової економіки
34. Розвивати внутрішній ринок цінних паперів, вдосконалювати регуляторну та наглядову системи для небанківських фінансових установ	Доопрацювання та забезпечення супроводження розгляду Верховною Радою України проектів Законів України:
	Про похідні (деривативи)	Протягом року	Комісія листом від 14.06.2007р. №10/01/9857 додатково направила на заміну раніше поданого доопрацьований проект Закону України «Про похідні (деривативи)» на розгляд до Кабінету Міністрів України. 16.07.2007р. законопроект розглядався на засіданні Урядового комітету з питань економічної політики та європейської інтеграції. 18.07.2007р. проект Закону України «Про похідні (деривативи)» подано Кабінетом Міністрів України на розгляд Верховної Ради України реєстраційний №4019 від 18.07.2007р. Відповідно до частини першої статті 90 постанови Верховної Ради України «Про Регламент Верховної Ради України» законопроекти, які не прийняті Верховною Радою України попереднього скликання у І читанні, вважаються знятими з розгляду і не розглядаються Верховною Радою України нового скликання. Дорученням Міністра Кабінету Міністрів України П.Крупком від 21.12.2007р. №8113/0/2-07, було повернено законопроект, як такий, що не пройшов І читання з метою його перевізування з новопризначеними міністрами для повторного внесення до Кабінету Міністрів України.
	Про систему депозитарного обліку цінних паперів в Україні	Протягом року	Комісія листом від 06.09.2007р. №10/01/15161 внесла на розгляд до Кабінету Міністрів України проект Закону України «Про систему депозитарного обліку цінних паперів». На даний час, законопроект повернуто КМУ у зв’язку із зміною складу Уряду.
35. Прийняти закон про акціонерні товариства в новій редакції з чітким визначенням відповідальності керівників, менеджерів, зборів акціонерів, посилення вимог стосовно розголошення інформації, підвищення рівня захисту прав дрібних акціонерів	Забезпечення супроводження розгляду Верховною Радою України проекту Закону України «Про акціонерні товариства»	протягом року	14.02.2007р. подано Кабінетом Міністрів України на розгляд Верховної Ради України (реєстраційний номер у Верховній Раді України 3177 від 15.02.2007р.). 18.04.2007р. за результатами розгляду законопроекту на засіданні Комітету Верховної Ради України з питань економічної політики законопроект рекомендовано прийняти у І читанні. 15.05.2007р. на пленарному засіданні Верховної Ради України проект Закону України «Про акціонерні товариства» (реєстраційний №3177) прийнято у І читанні. У звзяку із закінченням повноважень Верховної Ради України V скликання проект Закону України «Про акціонерні товариства» реєстраційний №3177 від 15.02.2007р. зареєстровано у апараті Верховної Ради України VІ скликання за номером 0952 від 23.11.2007р.
2.3.2. Право щодо заснування компаній; законодавство щодо діяльності компаній та послуг
Послуги
2. Поступове усунення обмежень, що сприятиме обміну послугами між ЄС та Україною в окремих галузях, згідно із зобов’язаннями, які містяться в частині ІV розділу ІІІ УПС (надання транскордонних послуг)
54. Запровадити та забезпечити ефективність функціонування системи пруденційного регулювання та нагляду за фінансовими ринками відповідно до існуючої в ЄС. Забезпечити ефективну діяльність незалежних та компетентних установ нагляду відповідно до міжнародних стандартів	Розбудова системи пруденційного нагляду на ринку цінних паперів	Протягом року	Наказом Голови Комісії від 14.11.06р. №1014 було створено робочу групу з питань розробки рекомендацій щодо пруденційного нагляду на ринку цінних паперів (далі – робоча група). За результатами засідань робочої групи був розроблений проект рішення Комісії «Про затвердження Заходів щодо реалізації основних засад розвитку пруденційного нагляду на фондовому ринку», який було затверджено рішенням Комісії №1048 від 27.03.2007р. Під час виконання зазначених вище заходів Комісією виник ряд проблемних питань, а саме: питання щодо можливостей збільшення чисельності неодноразово розглядалось керівництвом Комісії. Відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 18.07.2007 року №950 «Про затвердження Регламенту Кабінету Міністрів України» проект постанови щодо зазначеного питання було надано для погодження співвиконавцям, які подали його без зауважень, крім Міністерства юстиції України. Зауваження Міністерства юстиції України були враховані. Листом від 02.07.2007 року №20/10806 для проведення правової експертизи було подано проект постанови Кабінету Міністрів України «Про внесення змін у додаток 1 до постанови Кабінету Міністрів України від 26 лютого 2000 року №403» щодо збільшення чисельності, яка буде використана для створення структурного підрозділу з реалізації завдань з впровадження системи пруденційного нагляду, але враховуючи те, що відбулася зміна Уряду України, зазначений проект постанови буде поданий повторно для погодження співвиконавцями. Разом з цим, в процесі розробки системи моніторингу щодо діяльності професійних учасників фондового ринку (торговців цінними паперами та КУА) та забезпечення функціонування системи оприлюднення інформації визначилась необхідність створення програмного забезпечення обліку перевірок та їх результатів. У зв’язку з відсутністю фінансування Комісії із зазначеного питання у 2007 році, було прийняте рішення запропонувати включити до бюджетного запиту на 2008 рік за КПКБК 615020 «Створення системи моніторингу фондового ринку» створення програмного забезпечення обліку перевірок та результатів таких перевірок на ринку цінних паперів. Проте, з метою удосконалення регулювання та нагляду за професійними учасниками фондового ринку Комісією було розроблено наступні проекти нормативно – правових актів, а саме: - Проект рішення Комісії “Про затвердження Змін та доповнень до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 №346”, затверджений рішенням Комісії від 14.06.2007 № 1334. - Проект рішення Комісії “Про затвердження Змін та доповнень до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 № 347”, затверджений рішенням Комісії від 14.06.2007 № 1335. - Проект рішення Комісії “Про затвердження Змін та доповнень до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 № 348”, затверджений рішенням Комісії від 25.06.2007 № 1339. - Проект рішення Комісії “Про затвердження Змін та доповнень до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності, на фондовому ринку – депозитарної діяльності, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 № 349”, затверджений рішенням Комісії від 25.06.2007 № 1346. - Проект рішення Комісії “Про затвердження Змін та доповнень до Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку”, затверджений рішенням Комісії від 18.09.2007 № 1970. - Проект рішення Комісії «Про внесення змін до рішення Комісії від 26.05.2006 №345 «Про затвердження Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії» та до цього Порядку», затверджений рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.08.2007 №1796. - зміни та доповнення до Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Комісії, затверджені рішенням Комісії від 19.06.2007р. №1186 та зареєстровані в Міністерстві юстиції України 26.06.2007р. №737/14004; - зміни до рішення Комісії від 11.06.2002р. №212 «Про затвердження Положення про подання адміністративних даних фондовими біржами та торговельно-інформаційними системами», затверджені рішенням Комісії від 21.05.2007р. №1035 та зареєстровані в Міністерстві юстиції України від 20.06.2007р. №678/13945; - зміни та доповнення до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Комісії, затверджені рішенням Комісії від 25.06.2007р. №1332. Листом від 02.07.2007р. №13/01/10828 рішення направлено до Міністерства юстиції України з метою проведення державної реєстрації; - проект рішення «Про затвердження Змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.06.04 №279 «Про затвердження Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку», схвалений рішенням Комісії від 02.10.2007 №2021 (планується до внесення для розгляду та подальшого направлення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України). - проект рішення Комісії «Про затвердження Положення про визначення показників ліквідності торговців цінними паперами», схвалений рішенням Комісії від 19.07.2007 №1608 (планується до внесення для розгляду та подальшого направлення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України). - проект рішення Комісії «Про внесення Змін до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)», затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 № 341, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 24.07.2006р. №864/12738» затверджений рішенням Комісії від 25.09.2007р. №1973. Зазначеними вище заходами з реалізації основних засад розвитку пруденційного нагляду на фондовому ринку передбачена співпраця з Міністерством фінансів Угорщини в рамках Плану дій Україна – Угорщина. У зв’язку із наведеним, Комісія листом №08/02/949 від 24.01.2007р. звернулась до Міністерства фінансів Угорської Республіки з метою отримати інформацію щодо контактних осіб від зазначеної установи для подальшого формування заходів, які спрямовуватимуться на реалізацію наведеного вище Плану дій. Листом № 4677/1/2007 від 26.02.2007р. Міністерство фінансів Угорської Республіки надало відповідну інформацію. Міністерство фінансів Угорської Республіки у відповідь на зазначений вище запит Комісії надало необхідні матеріали листом №4677/5/2007 від 14.08.2007р. Наведені матеріали були опрацьовані та передані для подальшого врахування в роботі робочій групі з питань розробки рекомендацій щодо пруденційного нагляду на ринку цінних паперів Комісії. Поряд з цим, до Плану дій Україна – Угорщина включено захід «Проведення навчальних семінарів, конференцій, круглих столів з метою підвищення ефективності регуляторної політики в сфері підприємництва та з питань розвитку фондового ринку». Співвиконавцями цього заходу є Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку України та Міністерство економіки та праці Угорської Республіки. За станом на 10.01.2008, значного прогресу у виконанні цих заходів не досягнуто. На звернення Комісії до Міністерства економіки та праці Угорської Республіки була надана відповідь, що фінансування такого заходу не було заплановано.	Комісію було включено до співвиконавців Плану дій Україна – Угорщина за пунктом «Ознайомлення з досвідом у сфері діяльності на ринку цінних паперів, а особливо у запровадженні та забезпеченні ефективності функціонування системи пруденційного регулювання та нагляду за фінансовими ринками відповідно до стандартів ЄС». З боку угорської сторони співвиконавцем за зазначеним пунктом визначено Міністерство фінансів Угорської Республіки.