Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ПРЕС - СЛУЖБА

03680, м. Київ-150, вул. Горького, 51, тел/факс (044) 287-03-06

E – mail: pressa@stockmarket.gov.ua

 

 

                                                

 

                                                 Донецька область

 

Протягом другої половини квітня до Донецького теруправління надійшли документи на зупинення обігу акцій від ВАТ «Сіверське хлібоприймальне підприємство».

Спеціалістами теруправління завершено проведення планових перевірок торговця цінними паперами ТОВ «Сіріус-Капітал» як суб’єкта первинного фінансового моніторингу (встановлені порушення) і ВАТ «Спеціалізований виставочний центр» як емітента, який здійснює ведення реєстру акцій власного випуску (порушення не встановлені), а також розпочата планова перевірка останнього як суб’єкта первинного фінансового моніторингу.

За означений період фахівцями теруправління:

прийнято та  опрацьовано 202 особливі інформації акціонерних товариств;

складено 33 акта про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні юридичних осіб;

розглянуто 23 справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні юридичних осіб, з них – 9 за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, 8 за ненадання, несвоєчасне надання або надання недостовірної інформації, за підсумками розгляду яких накладено штрафних санкцій на загальну суму 10 655 грн. та винесено 6 попереджень;

надано  7  розпоряджень про усунення  порушень законодавства про цінні папери;

порушено 29 справ про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні товариств.

На адресу теруправління надійшли відомості про добровільну сплату штрафних санкцій  від юридичних осіб на загальну суму 1700 грн., у примусовому порядку стягнуто 510 грн.

До прокуратури Ворошиловського району міста Донецька направлені матеріали у 25 справах про правопорушення на ринку цінних паперів для звернення до суду про стягнення штрафних санкцій на суму 16 575 грн.

Спеціалісти теруправління взяли участь у 4 судових засіданнях Донецького окружного адміністративного суду про стягнення штрафних санкцій на ринку цінних паперів.

До теруправління надійшло 14 письмових звернень, на 16 (з урахуванням тих, що надійшли раніше) надані відповіді. У відповідях та на особистих прийомах громадянам надавалася інформація стосовно стану справ в акціонерних товариствах та інвестиційних компаніях і фондах, роз'яснялися їх права як акціонерів та учасників інститутів спільного інвестування.

Начальник теруправління Ретинський Ю.Д. 17 квітня взяв участь у міжнародній конференції «NYSE EURONEXT – Ваша Международная платформа для привлечения финансирования», яка проводилась Інвестиційною групою «Альтера Фінанс» спільно з фондовою біржею NYSE EURONEXT та Національним комітетом IPO.

24 квітня відбулась зустріч керівництва Донецького теруправління і новоствореного регіонального відділу Держфінмоніторингу в Донецькій області, в результаті якої була підписана угода про загальні засади співробітництва між цими органами.

 

                                         Запорізька область

 

Протягом другої половини квітня Запорізьким теруправлінням розглянуто 42 особливих інформації про емітентів, наданих відповідно до вимог ст. 41 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок”, з них: ВАТ – 26, ЗАТ – 11, ТОВ – 5.

Із загальної кількості наданої особливої інформації:

26 – про зміни у персональному складі посадових осіб емітента;

12 – про одержання кредиту на суму, що перевищує 25 % активів емітента;

3 – про прийняття емітентом рішення щодо здійснення додаткового розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 25 % його статутного капіталу;

1 – про прийняття емітентом рішення про зменшення статутного капіталу.

Отримано 34 регулярних річних інформації від емітентів цінних паперів.

Видані розпорядження щодо зупинення обігу акцій ЗАТ “Лігбіт”.

За звітний період розглянуто 4 справи про правопорушення на ринку цінних паперів відносно юридичних осіб, за результатами розгляду яких накладено 1 санкцію у вигляді штрафу, 3 санкції у вигляді попередження.

Уповноваженою особою Комісії видано 4 розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, а саме: 2 – щодо усунення порушень ст. 49 Закону України "Про господарські товариства"; 1 – щодо проведення загальних зборів акціонерів; 1 – щодо розкриття особливої інформації.

Працівники управління взяли участь у 5 судових засіданнях щодо стягнення сум штрафних санкцій, в 1 судовому засіданні у справі про скасування розпорядження про відмову в реєстрації випуску акцій.

Добровільно до державного бюджету сплачено 5 950 грн.

На особистих прийомах двом громадянам надано роз’яснення щодо прав як власника іменних цінних паперів емітентів та учасника інвестиційних фондів та компаній, а також щодо діяльності та місцезнаходження АТЗТ “ІФ “Київська Русь-МДС”, ВАТ “Оріхівський маслосирзавод”, ВАТ “Дока-хліб”, ВАТ “Разноекспорт-інвест” і ВАТ “Олбі-Україна”.

Закінчено планові перевірки: ВАТ ХПП «Верхньохортицьке» – щодо відповідності діяльності товариства вимогам законодавства про цінні папери; АКБ “Індустріалбанк” – щодо дотримання вимог ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами.

10 та 18 квітня начальник управління брав участь у нараді з питань аналізу механізму будівництва житла, що будується за кошти громадян, поведеній  заступником голови облдержадміністрації,

24 квітня заступник начальника управління – начальник контрольно-ревізійного відділу брав участь у засіданні обласної робочої групи з питань протидії протиправному поглинанню та захопленню підприємств.

 

 

Луганська область

 

У квітні Луганським територіальним управлінням згідно з вимогами законодавства скасовано випуски акцій у зв`язку з ліквідацією ЗАТ "Алчевський торговий будинок", ДВАТ "Краснодонський трубоелектрозварювальний завод", ВАТ "Кремінське АТП 10910", ЗАТ "Кафе "Орбіта", ЗАТ "Універсам "Донбас" і ДВАТ "Шахта "Привільнянська" ДП ДХК "Лисичанськвугілля".

         За звітний період опрацьовано:

9 регулярних річних інформацій відкритих акціонерних товариств за 2007 рік;

7 регулярних річних інформацій закритих акціонерних товариств за 2007 рік;

10 регулярних квартальних інформацій за І квартал 2008 р.;

5 регулярних квартальних інформацій за ІV квартал 2007 р.;

10 особливих інформацій відкритих акціонерних товариств, з яких: 8 – про зміну складу посадових осіб емітента; 1 – про отримання кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента; 1 – про рішення вищого органу емітента про зменшення статутного капіталу;

21   особливу інформацію закритих акціонерних товариств, з яких: 12 – про зміну складу посадових осіб емітента; 4 – про отримання кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента; 5 – про прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 25 відсотків статутного капіталу.

 

     Протягом квітня до Луганського теруправління надійшло 9 письмових скарг від фізичних та юридичних осіб. На 17 письмових звернень надано відповіді (у т.ч. – на 11 звернень, що надійшли у попередньому місяці).

         У відношенні юридичних осіб складено 10 актів про правопорушення на ринку цінних паперів, у т.ч. 1 – за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери, 2 – за ненадання, несвоєчасне надання та надання завідомо недостовірної інформації, 7 – за інші порушення законодавства про цінні папери.

           Уповноваженою особою Луганського теруправління Комісії у відношенні юридичних осіб розглянуто 38 справ про правопорушення на ринку цінних паперів, за результатами розгляду яких 1 справу закрито, накладено 13 санкцій у вигляді попередження та 24 штрафних санкції на загальну суму 63 835,00 грн., з них:

за ненадання, несвоєчасне надання та надання завідомо недостовірної інформації  на суму    58 735,00 грн.;

         за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень на суму 5 100,00 грн.

            Учасникам фондового ринку видано 18 розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери, в т.ч.: 1 – надати регулярну квартальну інформацію за ІV квартал 2007р. відповідно до вимог Положення №1591; 7 – привести установчі документи (статут) у відповідність з вимогами законодавства про цінні папери; 4 – надати особливу інформацію відповідно до вимог Положення № 1591; 2 – забезпечити реєстратора бланками сертифікатів акцій встановленого зразка відповідно до вимог Положення 1000;  інше – 4.

          До теруправління надійшло два документа від юридичних осіб, які підтверджують сплату штрафу на загальну суму 3910,00 грн.

         З метою стягнення штрафних санкцій у примусовому порядку у квітні направлено до прокуратури Ленінського р-ну м. Луганська для подачі позовних заяв до Луганського окружного адміністративного суду в інтересах держави в особі Луганського теруправління  матеріали у 3 справах про правопорушення на ринку цінних паперів на загальну суму 3570,00грн.; до прокуратури Жовтневого району м. Луганська матеріали у 10 справах про правопорушення на ринку цінних паперів на загальну суму 24650,00грн.; до прокуратури Луганської області матеріали у 10 справах про правопорушення на ринку цінних паперів на загальну суму 7 820,00грн.; до прокуратури Перевальського району Луганської області направлено матеріали у 4 справах на загальну суму 13 600,00грн.; до прокуратури Лутугинського району Луганської області направлено матеріали у 2 справах на загальну суму 6 800,00грн.

           Працівники теруправління взяли участь у засіданнях адміністративного суду у 64 судових справах щодо примусового стягнення до Державного бюджету накладених штрафів. На теперішній час у провадженні Луганського окружного адміністративного суду знаходяться. 149 справ щодо стягнення штрафних санкцій до державного бюджету України. 

 

 

            

Полтавська область

 

           У другій половині квітня Полтавським територіальним управлінням скасовано реєстрацію випусків акцій у зв`язку з ліквідацією ЗАТ "Полтавський завод "Авангард", ВАТ "Агротехніка" (м. Полтава), ВАТ "Будмашпол" (м. Полтава), ВАТ "Полтавське АТП 15354", ВАТ "Полтавська база "Харчопромпостач", ЗАТ "Укртехсервіс" (м. Полтава), ВАТ "Лютенський коноплезавод" (Гадяцький р-н), "ВАТ "Веніславівська сільгосптехніка" (Гадіцький р-н), Великокринківського ВАТ "Агротехсервіс" (Глобинський р-н), ЗАТ "Трансенерго" (м. Кременчук), ВАТ "Нектар" (Чутівський р-н), Яреськівського ВАТ "Виробничо-будівельна фірма "Універсалбуд" (Шишацький р-н).

       Прийнято 34 особливі інформації емітентів цінних паперів, а саме:

стосовно змін в персональному складі службових осіб – ЗАТ “Миргородський завод мінеральних вод”, ЗАТ Лікарня “Нафтохімік”, ЗАТ “Миргородський елеватор”, ЗАТ “Кременчуцьке ремонтно-монтажне управління”, ЗАТ “Карлівка-Агро”, ЗАТ “Семенівський елеватор”, ЗАТ “Ізумруд”,  ВАТ “Нафтоавтоматика”, ЗАТ “Полтаваавтотранссервіс”, ВАТ “Кременчуцький завод металевих виробів”, ЗАТ “Курорт-готель”, ЗАТ “Барвінок”, ВАТ “Полтаваагротранс”, ЗАТ Науково-технічний центр “Інформаційні системи”, ЗАТ “Укртатнафта-транс”, ВАТ “Промсантехніка”, ВАТ “Комсомольський хлібозавод”, ВАТ “Полтавське монтажне пусконалагоджувальне підприємство”, ВАТ “Комсомольське автотранспортне підприємство  15347”, ЗАТ “Фірма “Полтавпиво”, ВАТ “Богданівське”, ЗАТ “Нафтохімік”, ВАТ “Решетилівський елеватор”, ВАТ по газопостачанню та газифікації “Кременчукгаз”, ВАТ “Полтавське хлібоприймальне підприємство”, ВАТ “Хорольський елеватор”, ЗАТ “Пирятинський сирзавод”, ВАТ «Агрокомплекс» і ЗАТ «Кременчуцька кондитерська фабрика»;

стосовно одержання позики або кредиту, на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента – ВАТ “Полтавський гірничо-збагачувальний комбінат”, ЗАТ “Джей Ті Інтернешнл Україна”;

стосовно прийняття рішення емітентом про реорганізацію шляхом перетворення – ВАТ “Лубенське шляхово-будівельне управління №9”;

стосовно прийняття рішення емітентом про викуп власних акцій – ВАТ “Лубенське шляхово-будівельне управління №9”.

            Уповноваженою особою складено акти про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні  ВАТ "Миргородський комбінат хлібопродуктів № 2" та ВАТ "Армапром".

Розглянуто 3  справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні:

          Полтавське обласне ЗАТ по туризму та екскурсіях "Полтаватурист" – за несвоєчасне надання інформації;

          ВАТ "Миргородський комбінат хлібопродуктів №2", ВАТ "Армапром" – за порушення законодавства про цінні папери.

До державного бюджету сплачено штрафні санкції, накладені територіальним управлінням, на загальну суму 4 933 грн.

Представник територіального управління взяв участь у 1 засіданні Господарського суду Полтавської області щодо стягнення у примусовому порядку накладених уповноваженою особою штрафних санкцій та у 1 засіданні Харківського апеляційного адміністративного суду щодо оскарження в адміністративному порядку постанови Полтавського територіального управління.

Фахівцями теруправління здійснено контролі за реєстрацією акціонерів та їх представників, що прибули для участі у загальних зборах товариств: ВАТ "Кременчуцький сталеливарний завод", ВАТ "Полтавський турбомеханічний завод", ВАТ "Санаторій "Псьол", ВАТ "Полтавський машинобудівний завод".

Протягом звітного періоду територіальним управлінням здійснювалася робота з прийняття, обробки та проведення аналізу  всіх видів звітності учасників фондового ринку. Так, працівниками територіального управління прийнято 3 регулярні інформації (річний звіт) закритих акціонерних товариств, 2 регулярні інформації емітентів облігацій, 6 регулярних інформацій відкритих акціонерних товариств, 29 регулярних інформацій  (квартальних звітів) за 1 квартал 2008 року від акціонерних товариств, що мають державну частку в обсязі 25% і більше акцій  у статутному капіталі, та від емітентів, які здійснили відкрите розміщення  облігацій підприємств. Крім того, прийнято  адміністративні дані щодо здійснення діяльності з ведення  власного реєстру власників іменних цінних – нерегулярну інформацію (інформацію про зміни власників 10% та більше пакетів акцій акціонерних товариств) від емітентів, які здійснюють діяльність з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів.

Надано відповідь на усні звернення та 3 письмових звернення громадян минулого періоду.

 

                                                 Рівненська область

 

За квітень працівниками Рівненського територіального управління прийнято 1 регулярну інформацію (річний звіт) за 2007 рік – ВАТ «Рівнеенергопром»; 26 особливих інформацій емітентів, з яких 8 подано з порушенням встановленого терміну; 9 регулярних квартальних інформацій щодо фінансового стану та результатів господарської діяльності від емітентів цінних паперів (за І квартал 2008 року); 2 нерегулярних інформації від емітентів, які здійснюють ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів.

Скасовано реєстрацію випуску акцій 4 акціонерним товариствам у зв’язку з їх виключенням з ЄДРПОУ.

          У звітному періоді спеціалістами територіального управління розпочато планову перевірку професійного учасника ринку цінних паперів, суб’єкта первинного фінансового моніторингу ТОВ «Захід-Реєстр» з питань дотримання законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

           Уповноваженою особою Комісії видано 5 розпоряджень учасникам ринку цінних паперів про усунення правопорушень на ринку цінних паперів; складено 10 актів про правопорушення на ринку цінних паперів; розглянуто 16 справ про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні юридичних осіб, за результатами яких накладено 12 штрафних санкцій на загальну суму 6120 грн. і винесено 4 письмових попередження.

           Проведено контроль за реєстрацією акціонерів для участі в загальних зборах акціонерного товариства ВАТ «Азоттон», в статутному фонді якого державна частка становить більше ніж 25 %.    

           До територіального управління надійшли відомості про сплату в добровільному порядку порушниками штрафів на загальну суму 1564 грн.

      За квітень до теруправління надійшло 1 усне та 4 письмових звернення від громадян. Надано відповіді на всі усні та 2 письмових звернення. На розгляді перебуває 3 письмових звернення.

          Начальник територіального управління Ворочук В.Д. прочитав три лекції про фондовий ринок і його перспективи в регіональному центрі підготовки та підвищення кваліфікації працівників органів державної влади, органів місцевого самоврядування, керівників державних підприємств, установ та організацій.  

                              Територіальне відділення в м. Севастополі

Протягом квітня територіальним відділенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Севастополі за результатами проведених перевірок у березні  порушено:

4 справи про правопорушення на ринку цінних паперів  у відношенні ТОВ «Перша Севастопольська компанія з управління активами», за результатами розгляду цих справ накладено 4 штрафні санкції на загальну суму 5 950 грн.;

2 справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ЗАТ «Союз-спецсвязьстрой», за результатами розгляду винесено 2 попередження та                        1 розпорядження.

Територіальним відділенням порушено справу у відношенні ВАТ «Синергія», ВАТ «Фармація» та ВАТ «Утьос». За результатами розгляду винесено 3 попередження.

Також за несвоєчасне надання особливої інформації у відношенні ЗАТ «Магазин №50» порушено справу, за результатом розгляду якої накладено штрафну санкцію на загальну суму 1 275 грн.

У звітному місяці винесено розпорядження про усунення правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ВАТ «Севастопольський пивобезалкогольний завод», 2 розпорядження у відношенні ТОВ «КУА «Укрбуд» та 1 розпорядження у відношенні ЗАТ «Морський інвестиційний фонд».

Всього у квітні сплачено штрафів на суму 7 225 грн. З них у добровільному порядку – 6 375 грн., а у судовому порядку –  850 грн.        

За звітний період опрацьовано 19 особливих інформацій, з них: 15 – про зміни в персональному складі службових осіб емітента: ЗАТ «Меркурій», ЗАТ «Магазин №50», ВАТ «Фармація», ВАТ «СТК «Океан», ЗАТ «АТП 2628», ЗАТ «Швейна фабрика ім. Н. Онілової», ВАТ «Балаклавське рудоуправління ім. Горького», ВАТ «Снабсервіс», ЗАТ «Морбуд», ВАТ «Побутрадіотехника», ВАТ «КЄТЗ «Сатурн», ВАТ «Взуттєва фабрика», ВАТ «ЦКБ «Корал», ВАТ «СПЗ «Парус», ЗАТ «Індпошив одягу»; 1 – про прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 25 відсотків статутного капіталу від ВАТ «СТК «Океан»; 2 – прийняття рішення про викуп власних акцій від ЗАТ «Русіч» та ВАТ «Югрибтехцентр»; 1 – рішення вищого органу емітента про зменшення статутного капіталу від ВАТ «Югрибтехцентр».

Тервідділенням прийнято та опрацьовано 6 квартальних звітів від емітентів, які ведуть власний реєстр акціонерів: ВАТ «Персей», ЗАТ «Севастопольський стройпроект», ЗАТ «Меркурій», ВАТ «Банк «Морський», ЗАТ «ТД «Товари для дітей та молоді» та ЗАТ «Швейна фабрика ім. Н. Онілової». Також прийнято 3 регулярних квартальних інформації від емітентів, які у статутному капіталі мають державну частку: ЗАТ «Югрибстрой» , ВАТ «Севастопольгаз» та ВАТ «Завод «Молот».

За станом на 25 квітня територіальним відділенням опрацьовано 6 квартальних звітів від емітентів облігацій: ВАТ «Побутрадіотехника», ВАТ «ЕК «Севастопольенерго», ТОВ «ФИН–Н», ЗАТ «Севастопольжитлобуд», ТОВ «Стандарт – Строй» та ТОВ «Фірма «Декор».    

До територіального відділення надійшло 2 письмових та 5 усних звернень від громадян та юридичних осіб. На всі запитання фахівці надали вичерпні та мотивовані відповіді.

Фахівці територіального відділення взяли участь у 2 засіданнях господарського суду   м. Севастополя.

Управлінням Держказначейства в Ленінському районі Головного управління Державного казначейства в м. Севастополі вперше було проведено конкурс на кращого розпорядника коштами держбюджету за 2007р. Переможцем конкурсу було визначено територіальне відділення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в   м. Севастополі.  

 

Сумська область

 

          У  квітні  працівниками  Сумського територіального  управління зупинено  обіг  акцій   ВАТ «Конотопський  електромеханічний завод» у  зв’язку  з  визнанням  його  банкрутом.

          Проведено контроль за реєстрацією акціонерів ВАТ «СЕЛМІ», ВАТ  НВАТ «ВНДІкомпресормаш», ВАТ «Сумський завод Насосенергомаш», ВАТ «МПМК-32», ВАТ «Сумське  АТП -15928», ВАТ «Деревообробка» . Порушень  при реєстрації  акціонерів не виявлено.

                Розпочато проведення планових перевірок емітентів ВАТ “Сумське підприємство «Агротехсервіс», ЗАТ «Цант», ВАТ «Жовтневе РТП».

Управлінням видано   29  розпоряджень про усунення   порушень вимог  законодавства про цінні папери, з них :

 4 – щодо   приведення  статутів  АТ  у відповідність із законодавством;

6 – щодо  оприлюднення   основних показників фінансово-господарської  діяльності  АТ  в  порядку  денному  загальних зборів акціонерів за результатами діяльності АТ   за рік;

17–  щодо приведення  розміру  статутного капіталу  до розміру  чистих активів;

2 – за інші порушення законодавства  про цінні папери.

 Складено  23 акта   про правопорушення на ринку цінних паперів.

Розглянуто  28 справ   про правопорушення; накладено 7 штрафних санкцій на  суму  4760  грн.; винесено  19 попереджень.

 До управління  надійшли документи, які підтверджують сплату штрафів на загальну суму    5100 грн.

Працівники теруправління взяли участь у 3 засіданнях  Господарського суду  Сумської області  щодо  примусового  стягнення  штрафів  з  акціонерних товариств (позовні  вимоги  задоволено); у 2 засіданнях Охтирського  міськрайонного суду  за позовною заявою акціонера ЗАТ “Охтиркашляхбуд”. Розгляди справ  перенесено.

Управлінням прийнято та опрацьовано   31 особливу інформацію акціонерних товариств, прийнято 3 квартальних звіти АТ, які ведуть власний реєстр, 12  регулярних квартальних інформацій.

11 квітня спільно с ДУ «АРІФРУ» проведено семінар  для акціонерних товариств  регіону  щодо розкриття регулярної інформації за 2007 рік.

25 квітня проведено нараду  спільно з регіональним відділом  ДК ФМУ  для професійних учасників фондового ринку – суб’єктів первинного фінансового моніторингу.

 

                                       Тернопільська область

 

          У квітні  Тернопільським територіальним управлінням Комісії згідно з вимогами нормативно-правових актів скасовано реєстрацію випуску цінних паперів (іменних акцій) та анульовано свідоцтво про реєстрацію випуску акцій ВАТ „Чортківський м’ясокомбінат”, яке виключене з ЄДРПОУ з причини ліквідації, та зупинено обіг цінних паперів (іменних акцій) емітента – ЗАТ „Тернопільська фірма „Меблі”, в зв’язку з припиненням діяльності акціонерного товариства шляхом його реорганізації.

          Опрацьовано 14 особливих інформацій, що надійшли від емітентів, в т.ч. 12 – про зміни складу посадових осіб емітента, 2 – про прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 25 відсотків статутного капіталу.

          Прийнято щоквартальну інформацію від емітента, який здійснює професійну діяльність на фондовому ринку – депозитарну діяльність, а саме: діяльність з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів на підставі ліцензії, виданої територіальним управлінням Комісії.

          Прийнято регулярну квартальну інформацію за І квартал 2008 року від 11 емітентів цінних паперів; регулярну річну інформацію за 2007 рік від 2 емітентів ВАТ та річну інформацію за 2007 рік від емітента ЗАТ.

          Порушено 3 справи про правопорушення на ринку цінних паперів, в т.ч.: 1 – в зв’язку з несвоєчасним поданням особливої інформації емітента; 2 – в зв’язку з несвоєчасним розкриттям особливої інформації в стрічці новин і в офіційному друкованому виданні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

          Складено 9 актів про правопорушення на ринку цінних паперів.

          За результатами розгляду 6 справ про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні 3 емітентів застосовано штрафні санкції, та у відношенні 3 емітентів винесено попередження.

          Винесено постанову про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні одного емітента, в зв’язку із відсутністю факту правопорушення.

          Через письмове розпорядження про усунення порушень законодавства, яке регламентує діяльність на ринку цінних паперів, зобов’язано одного емітента подати особливу інформацію.

          В органи прокуратури направлено матеріали однієї справи для звернення до суду з позовними заявами в інтересах держави, в особі територіального управління Комісії, про стягнення штрафних санкцій з правопорушника (юридичної особи) на ринку цінних паперів.

          Працівники теруправління взяли участь у 12 засіданнях господарського суду Тернопільської області. Судом задоволено позовні вимоги територіального управління Комісії про стягнення в примусовому порядку штрафів на загальну суму 4420 грн.

          У квітні правопорушниками на ринку цінних паперів в добровільному порядку сплачено штрафи в сумі 340 грн.

          На виконання план-графіку перевірок учасників фондового ринку в квітні розпочату планову перевірку ЗАТ „Тернопільський центральний універмаг”, як емітента, що здійснює професійну діяльність на фондовому ринку – депозитарну діяльність, а саме діяльність з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, та ЗАТ „Виробничий комплекс „Лілея, як емітента цінних паперів.

          За результатами планової перевірки суб’єкта первинного фінансового моніторингу, проведеної в березні, розглянуто справу про правопорушення на ринку цінних паперів та застосовано санкцію у вигляді попередження і видано розпорядження про усунення порушення законодавства, яке регламентує діяльність на ринку цінних паперів, в частині забезпечення наявності в штаті особи, яка склала кваліфікаційний іспит з питань фінансового моніторингу.

          За ініціативою територіального управління проведено 4 контролі за реєстрацією акціонерів для участі у загальних зборах акціонерів емітентів ВАТ „Чортківське племпідприємство”, ВАТ „Підволочиський хлібозавод”, ВАТ „Тернопільплемсервіс”, ВАТ „Тернопільський радіозавод „Оріон”.

          За результатами проведених контролів у відношенні 3 емітентів порушено справи про правопорушення на ринку цінних паперів, в зв’язку з порушенням вимог ч.1 ст. 43 Закону України „Про господарські товариства” та п.1 рішення Комісії від 26.05.2006 № 324.

      Розглянуто 7 звернень, на які надано вичерпні відповіді.

 

 

 

Херсонська область

 

У квітні Херсонським територіальним управлінням прийнято та опрацьовано 30 особливих інформацій (19 інформацій – ВАТ,  11 – ЗАТ), в тому числі:

відомості  про зміну складу посадових осіб – 15 ВАТ , 9 ЗАТ;

відомості про одержання кредиту на суму, що перевищує 25% активів емітента – 3 ВАТ, 2 ЗАТ;

відомості про одержання позики на суму, що перевищує 25% активів емітента – 1 ВАТ;

відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 25% статутного капіталу – 1 ВАТ.

Прийнято та опрацьовано 19 квартальних  звітів за І квартал 2008 року, в тому числі: 14 емітентів, що мають державну частку більше 25 відсотків у статутному капіталі, 1 звіт ЗАТ та 4 звіти ТОВ, які здійснили відкрите розміщення облігацій.

Також прийнято та опрацьовано 46 річних звітів ВАТ, 22 річних звіти ЗАТ та 1  річний звіт ТОВ за 2007 рік.

Протягом квітня працівниками контрольно-ревізійного відділу за правопорушення на ринку цінних паперів порушено 32 справи, складено 61 акт.

За результатами розгляду справ уповноваженою особою накладено 31 штрафну санкцію на суму 14280 грн. Вісім справ закрито: 1 – в зв'язку з визнанням юридичної особи банкрутом, 1 – за відсутності складу правопорушення, 2 – в зв'язку із закінченням строків притягнення юридичної особи до відповідальності, 4 – в зв'язку зі скасуванням державної реєстрації юридичної особи, щодо якої порушено справу про правопорушення.

Накладено 22 санкції на порушників законодавства про цінні папери у вигляді попередження.

Винесено 19 розпоряджень щодо усунення правопорушень на ринку цінних паперів.

 

                                                  Хмельницька область

 

За квітень працівниками відділу корпоративних фінансів та нагляду за інфраструктурою ринку цінних паперів Хмельницького територіального управління опрацьовано 38 особливих інформацій, з них:

про зміну складу посадових осіб емітентів: ВАТ "Видавництво "Поділля", ВАТ "Віньковецький консервний завод", ВАТ "Городоцьке підприємство "Агрохім", ВАТ "Городоцьке", ВАТ "Готель "Поділля", ВАТ "Кам'янець-Подільськсільмаш", ВАТ "Красилівський машинобудівний завод", ВАТ "Модуль", ВАТ "Нетішинхарчопром", ВАТ "Полонське підприємство "Агрохім" (2 інформації), ВАТ "Славутський солодовий завод", ВАТ "Хмельницьке авіапідприємство "Поділля-авіа", ВАТ "Хмельницьке сортнасіннєовоч", ВАТ "Хмельницькзалізобетон", ВАТ "Хмельницькхлібозахист", ВАТ "Чотирбокиське хлібоприймальне підприємство", ВАТ "Шепетівський гранкар'єр "Пронекс", ВАТ "Шепетівський деревообробний комбінат", ВАТ ЕК "Хмельницькобленерго", ВАТ УВТК "Хмельницькбуд", ЗАТ "Славутський комбінат "Будфарфор";

про одержання кредиту на суму, що перевищує 25% активів емітента: ЗАТ "Славутський комбінат "Будфарфор" (6 інформацій), ЗАТ “Старокостянтинівнафтопродукт” (4 інформації);

про порушення справи про банкрутство емітента: ВАТ "Видавництво "Поділля";

про прийняття рішення про викуп власних акцій: ВАТ "Нетішинхарчопром"; ЗАТ "Декор";

про прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 25% статутного капіталу: ВАТ "Хмельницький "Агроспецпостач"; ВАТ "Готель "Поділля";

про рішення емітента про утворення, припинення його філій, представництв: ВАТ "ХЗКПУ "Пригма-Прес".

За звітний період до Хмельницького територіального управління подано 29 квартальних звітів емітентів за 1 квартал 2008 р. (відповідно до "Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів") та 3 звіти емітентів, що самостійно здійснюють ведення власного реєстру.

Опрацьовано 3 річних звіти відкритих акціонерних товариств та 1 річний звіт закритого акціонерного товариства.

Хмельницьким територіальним управлінням видано 3 розпорядження про скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску акцій.

Протягом квітня уповноваженою особою Комісії розглянуто 12 справ про правопорушення на ринку цінних паперів та фондового ринку та притягнено до відповідальності:

 згідно з абз. 3 ч. 1 ст. 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, а саме за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації – ЗАТ “ХОП  “Сільгосптехніка”, ТОВ “Хмельницькбудінвест”, ВАТ “Пульсар”, ВСАТ “Антонінське”;

згідно з абз. 4 ч. 1 ст. 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, а саме за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень – ВАТ “Пульсар,  ВАТ “Старосинявське АТП 16850”, ВАТ “Городоцька “Сільгосптехніка”;

згідно з п. 5 ст. 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” винесено попередження – ЗАТ “Тесмо-М”, ВАТ “Акціонерна компанія “Адвіс”.

За період з 01 по 30 квітня 2008 року Хмельницьким територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено  5 (п’ять) розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери у відношенні ВАТ "Пульсар", Городоцьке ВАТ "Сільгосптехніка", ВАТ "Старосинявське АТП 16850", ВАТ "Катіон".

Протягом квітня спеціалістами Хмельницького територіального управління проведено позапланову перевірку дотримання Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів незалежного реєстратора АТ “Інвестор” та позапланову перевірку дотримання діяльності на ринку цінних паперів ВАТ “Катіон”, а також проведено контроль за реєстрацією акціонерів для участі у загальних зборах акціонерів ВАТ “Готель “Поділля”.

 

Черкаська область

 

 За другу половину квітня спеціалістами Черкаського теруправління    опрацьована 21 особлива інформація, а саме:

15 – про зміну складу посадових осіб емітента: ВАТ «Іркліївський маслосирзавод», ВАТ «Ватутінський комбінат вогнетривів», ВАТ «Птахофабрика «Перше травня», ВАТ «Консервагроінвест», ВАТ «Черкасиобленерго», ВАТ «Дашуківські бентонити» – 2 шт., ЗАТ «Комерційна телекомпанія «TGS», ЗАТ «Уманська швейна фабрика», ЗАТ «Автосервіс», ЗАТ «Лавента», ЗАТ «Хлистунівський завод залізобетонних конструкцій», ЗАТ «Драбівське міжгосподарське інкубаторно-птахівниче підприємство», ЗАТ «Юрія» і ВАТ «Ватутінський хлібокомбінат»;

4 – про одержання кредиту на суму, що перевищує 25% активів емітента: ВАТ «Черкаський будинок торгівлі» – 2шт., ЗАТ «УКРАГРО НПК» – 2 шт;

2 – про прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 25% статутного капіталу: ЗАТ «Красуня», ЗАТ «УКРАГРО НПК».

Зареєстровано звіт про результати закритого (приватного) розміщення облігацій серії С та надано розпорядження від 23.04.2008р. №2-ЧК-С-АТ щодо скасування тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій ПП “Будівельно-виробнича фірма «Євгенія” від 31.10.2007р. №843/2/07-Т (код за ЄДРПОУ 14182306).

Згідно з розпорядженням уповноваженої особи Комісії, зупинено обіг акцій у зв’язку з ліквідацією акціонерного товариства ВАТ „Мокрокалигірський завод продтоварів” (код за ЄДРПОУ 00380818); скасовано реєстрацію випуску акцій в зв’язку з реорганізацією шляхом перетворення в товариство з обмеженою відповідальністю АТЗТ «Юпекс» (код ЄДРПОУ 22809564).

Відмовлено в зупиненні обігу акцій ЗАТ «Черкаське шляхове ремонтно-будівельне управління» в зв’язку з  реорганізацією у ПП «Черкаське шляхове ремонтно-будівельне управління» .      

Отримано 2 регулярні річні інформації емітентів цінних паперів за 2007 рік.

Направлено до департаменту моніторингу та стратегії розвитку фондового ринку 24 регулярні інформації за І квартал 2008 року від емітентів, що самостійно здійснюють ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів.

Прийнято 2 нерегулярні інформації від емітентів, що здійснюють ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів – ВАТ “Чорнобай-птиця” та ВАТ «БМУ №8».

  Отримано 16 регулярних квартальних інформацій емітентів цінних паперів за І квартал 2008 року.

Направлено до департаменту моніторингу та стратегії розвитку фондового ринку 18 регулярних квартальних інформацій емітентів цінних паперів за ІV квартал 2007 року.

Спеціалістами Черкаського територіального управління розпочато позапланову перевірку з питань дотримання вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму ТОВ «КУА «Добробуд-Інвест» м. Черкаси (діяльність з управління активами) за дорученням Комісії.

За ненадання інформації у відношенні ВАТ «Маньківське автотранспортне підприємство 17146» розглянуто справу про правопорушення на ринку цінних паперів, за результатами розгляду справи на товариство накладено штрафну санкцію.

За несвоєчасне виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери у відношенні ЗАТ «Мальва» (м. Черкаси) розглянуто справу про правопорушення на ринку цінних паперів, за результатами розгляду справи на товариство накладено штрафну санкції.    

За порушення вимог законодавства про цінні папери, нормативних актів Комісії розглянуто 3 справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ВАТ «Черкаський завод телеграфної апаратури», ЗАТ «Комерційна телекомпанія «TGS» (м. Черкаси) та ВАТ «Черкасцивільпроект», за результатами розгляду справ товариствам винесено попередження та надано розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Спеціалістами Черкаського територіального управління проведено 3 контролі за реєстрацією акціонерів для участі у загальних зборах акціонерів ВАТ «Черкасцивільпроект», ВАТ «Черкаське хімволокно» та Національної акціонерної страхової компанії «Оранта».

За результатами проведених контролів, за невідповідність реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Черкасцивільпроект» (здійснює ведення власного реєстру) вимогам законодавства у відношенні товариства розглянуто справу про правопорушення на ринку цінних паперів, за результатами розгляду якої товариству винесено попередження.

За письмовим клопотанням представника товариства продовжено термін виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери ЗАТ «Тюмень- Медіко-Сміла».

За звітний період товариствам надано 2 розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Загалом за звітний період розглянуто 5 справ про правопорушення на ринку цінних паперів. За результатами розгляду справ на товариства накладено 2 штрафних санкції на загальну суму 425 грн. та винесено 3 попередження.

Начальник управління Губар А.І. 16 квітня взяла участь у V Міжнародній науково-практичній конференції «Облік, контроль і аналіз в управлінні підприємницькою діяльністю».

Спеціалістами теруправління надано 9 письмових відповідей на звернення громадян.

 

Інформаційне забезпечення

 

07.05.2008р.

Євгенія Корнієнко

            Тетяна Вознесенська

До відома:

 

03680, м. Київ-150, вул. Горького, 51, тел./факс (044) 287-03-06

E – mail: pressa@stockmarket.gov.ua

 

При використанні цієї інформації посилання на прес-службу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку обов’язково.